二 研究的主要内容概述

（一）问题的提出

知识经济时代，创新已成为企业构建竞争优势的重要来源。然而中国企业创新技术商业化的能力普遍不足。技术商业化的重要性和高失败率同时存在说明了对企业技术商业化研究具有重要的现实意义——源自中国企业技术商业化的需要：如何把握好企业技术商业化过程中的资源利用、提高商业化成功绩效，是中国企业亟须解决的问题。

在理论研究方面，Teece在1986年开创性地提出互补资产概念之后，企业的互补资产成为和技术资产相并列的、有利于技术商业化绩效提高的重要资源。然而尽管后续学者对互补资产问题进行了关注，却相对忽视了制度性因素在企业技术商业化中的积极作用，也缺乏对技术商业化的体系化研究。我们至今仍不清楚企业政治资产是否作为互补资产促进企业的技术商业化绩效，更不清楚各项互补资产在提高企业技术商业化绩效过程中的相互作用。更重要的是，企业的政治合法性和社会合法性的比较研究缺乏。已有文献中的这些未解决的问题和研究局限性，使得我们难以对技术商业化建立全面的理论认识或者有价值的经验证据，也表明从制度视角研究企业如何通过建立互补资产提高自身的合法性最终提高技术商业化绩效的研究具有重要的理论和实践意义。

本书的重要目标就是试图提出解决企业技术商业化困境的机制或方法。企业开展技术商业化，影响因素众多，这就喻示着相关的研究必然是一个复杂的系统工程。基于此，本书从资源理论和制度理论出发，结合动态能力理论，研究以下几个问题：①企业技术资产与多种互补资产与企业技术商业化绩效间的关系，特别是政治资产对技术商业化的直接效应；②各种资产在促进技术商业化这一过程中的交互作用对技术商业化绩效的增幅的影响；③政治合法性与社会合法性在企业资产与技术商业化绩效间的作用机制。希望本书能为现阶段我国企业创新实践提供参考。

（二）研究的内容

为解决研究提出的问题，本书认为有必要首先系统地分析和探讨企业技术商业化过程的各项专有互补资产、企业政治合法性以及公众合法性等概念的内涵。而在当前的创新研究文献中，尽管对于技术商业化过程、互补资产、合法性的相关研究逐渐增加，但对政治资产与技术商业化绩效间的关系、各类型互补资产的交互作用，以及互补资产促进商业化绩效的机制等问题仍然缺乏研究。我们至今依然没有对技术商业化过程，互补资产的概念、形式及其影响技术商业化的途径、原因以及后果等问题进行深入的探讨。

特别的，在中国这样一个转型经济体制中，和发达经济国家体制不同，转型经济的最主要特征是制度环境的快速变化，这也就意味着中国的制度和外国制度上的相似点更多的是形式上的而非实质上的（Li et al., 2009）。因而，在转型经济中检验以上关系是一个非常必要且重要的研究方向。考虑到发达国家中的研究都是基于成熟的市场经济，仅有的部分技术商业化研究也多是在这样的背景下进行的，因而中国的转型经济背景提供了“研究实验室”来检验已有创新研究结论中声称的普适性范围（Tsui,2006）。

因而，本书将首先对技术商业化的理论基础（资源理论、制度理论、动态能力理论）以及技术商业化、互补资产、企业政治资产、合法性等概念进行介绍，并且回顾已有研究，发现其中的不足，在此基础上，建立包含企业互补资产、合法性和技术商业化等研究变量的理论框架，以探讨多种互补资产在技术商业化中的单独和共同作用，以及合法性在其中的中介作用，为解决企业的技术商业化困境问题提供理论依据。本书的研究内容主要分为三部分：一是探讨互补资产对技术商业化的直接效应，特别是政治资产作为互补资产的重要组成部分对技术商业化的直接效应；二是分析政治资产、市场资产、生产资产的交互作用对企业技术商业化的影响，探索不同资产在促进技术商业化过程中的作用是互相增强还是互相替代；三是探索企业资产与技术商业化间的路径关系，合法性是否中介了资产与技术商业化间的关系，在此基础上，探索社会合法性和政治合法性在企业互补资产与技术商业化之间关系的中介机制是否存在差异。

在提出以上的研究概念模型后，接下来的内容是对各项研究假设的检验，数据的收集将以我国制造行业为主。在严谨的统计分析之后，讨论了各项实证结果的意义，以及在理论上的贡献，以期在扩展技术商业化理论研究的同时，为转型中的中国企业，特别是制造业企业开展技术商业化活动，提供有意义的理论指导和实践启示，实现企业和国家竞争力的提高。