二 相关概念及研究对象界定

本课题研究有两大对象，一是节能服务公司，二是合同能源管理模式本身，整个课题研究将围绕着这两大对象展开。尽管《合同能源管理技术通则》中已经对这些概念进行了详细的界定，但为便于研究，本书将结合国内外相关研究，以及实践层面的最新进展，对这些概念重新进行梳理。

（一）合同能源管理模式

合同能源管理模式是国际上一种先进的基于市场的、新型的节能项目投资方式，是节能技改、扩建等项目市场化运作的新机制。它是一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式，是企业提高能效的重要途径，有助于企业降低生产成本，将资源集中在核心业务上。合同能源管理模式也是一种业务外包行为，实施的前提是通过合同能源管理项目的实施，企业节约的成本能够弥补项目实施成本。合同能源管理项目的成本主要包括两个部分，一是产品成本，二是交易成本。成本的高低取决于能源系统的物理特征，节能服务公司的专业化水平和规模，市场的竞争程度，以及相关的法律、政策等。合同能源管理在提高能效、节约能源方面扮演着重要的角色。

简单来讲，合同能源管理项目就是用合同能源管理的方式实施的节能项目，运作模式有很多种，从融资角度来看，主要有融资租赁模式、金融机构持股模式和政府设立专业融资担保机构三种模式。这种分类法在实践中应用较少。相对常用的分类方式是从节能项目业主与节能服务公司之间合同方式的约定来划分，包括三种类型，即节能效益分享型、节能量保证型和能源费用托管型。目前我国财政奖励主要是针对节能效益分享型，其他两类则不在奖励范围内，这一措施在一定程度上导致企业弄虚作假，为享受财政补贴，虚报瞒报节能量，把不是节能效益分享型的项目转化为节能效益分享型项目。针对这一情况，北京率先尝试将节能量保证型、能源费用托管型合同能源管理项目与节能效益分享型项目一同纳入财政优惠，这也是未来一个很重要的趋势。随着扶持政策的不断出台，各种类型的项目都将被纳入奖励范围，这为节能服务公司减轻了一定的负担，使资源更为集中在合同能源管理项目的完成上。实际上这三种类型的合同区别并不大，其主要体现在业务环节上，具体如表1-1所示。

从实践层面来看，合同能源管理项目的类型，实施模式也在不断发生变化，新的商业模式不断产生。本项目的研究对象主要集中在以节能效益分享型、节能量保证型和能源费用托管型为主的合同能源管理模式及项目上，同时也将对新产生的商业模式进行梳理和归纳。

从合同能源管理涉及的利益各方来看，合同能源管理的本质应当是企业整合和交换有价值的资源和行为的能力。它不仅体现在节能服务的标的（节能量或碳减排量）可以自由在市场中交易，也同时体现了企业之间可用资源或能力的整合。

对于节能服务公司来说，合同能源管理是其整合各方资源向目标公司提供节能服务的过程；反过来，对于目标公司或是用能单位来说，是一个能源服务外包或是外购的过程。用能单位与节能服务公司通过签订交易契约的形式，实现服务外包。因此，合同能源管理同样是一种服务外包契约。

节能服务外包，是指用能单位将能源服务外包给节能服务公司，由节能服务公司负责降低用能单位的能源费用。节能服务公司向用能单位提供包括能源信息，节能设备安装、运营、维修，垫付资金，节能方案，节能量审计等一揽子系统整合服务。当然用能单位也可以利用自身资源进行设备投资、技术研发，以获得节能效益。因此，从实行节能减排来看，用能单位可以采取“自制”或是“外包”两种途径。

（二）节能服务公司

节能服务公司又称能源管理公司，是一种基于合同能源管理机制运作的、以赢利为目的的专业化能源服务公司。此名称刚进入国内时，大多翻译成EMCO（Energy Management Company），在国外称为节能服务公司（Energy Service Company），所以也被称为ESCO。一般来讲，节能服务公司主要是通过为客户提供能源审计、节能诊断、节能项目设计、项目融资、设备和材料采购、工程施工、人员培训、节能量监测、改造系统的运行、维护和管理等服务，并通过3～5年的运行，提高企业能效，与客户分享项目实施后产生的节能效益，或以承诺节能项目的节能效益，或以承包整体能源费用的方式为客户提供节能服务，并获得利润，实现滚动发展。美国的一些能源服务公司也被称为超级节能公司，这些公司除了为客户提供提高能效的服务外，还提供天然气、电力或其他的传统能源。在斐济，为推广和发展太阳能，当地诞生了一种可再生能源服务公司（Renewable Energy Service Company，简称R节能服务公司），其目的是给公共部门和私人部门降低甚至移除与太阳能技术相关的前期成本，这种公司采用的是收取服务费的模式（Fee-For-Service Model），实际上也就是合同能源管理模式。该模式也被应用到赞比亚，从1998年开始，赞比亚政府成立了节能服务公司，以合同能源管理模式来推广太阳能技术。节能服务公司包含的范围较广，一般来讲，许多公司都以不同的形式提供合同能源管理服务，但由于该项业务在其业务总量中所占的比重较小，因此，严格意义上来讲，这些公司并不能称为节能服务公司，但是这些公司是合同能源管理的重要外部利益相关者。节能服务公司在推动用能单位提高能效方面扮演着重要的角色。

节能服务公司所开展的合同能源管理业务具有商业性、整合性、多赢性和风险性等特征，节能服务公司数量庞大、种类繁多，因此有必要进行合理的划分。从大类上划分的话，可分为这样几类：①有合同能源管理资质的技术研发公司，这些公司一般有技术专利，通过合同能源管理的方式出售技术；②有合同能源管理资质的设备生产商，这类公司非常多，三批备案名单中的32家上市公司也全部是设备生产商；③专业的节能服务公司，这些公司轻资产，没有专利技术，不生产设备，只提供节能服务方案和（或）资金，技术和设备方一起参与用能单位合同能源管理项目设计及实施；④综合型节能服务公司，即具备以上任何两种特质（技术+设备、技术+融资能力、设备+融资能力）或三者皆有。目前看到的很多阻碍合同能源管理发展的因素其实主要是针对第三类公司的，具体内容将在后续章节中深入分析。

（三）节能服务价值

服务价值是服务企业利益相关群体在服务过程中获得价值的综合。服务企业利益相关群体包括客户、企业员工、供应商、中间商、社会等，对服务企业利益相关方的价值要比较服务过程中的所得与付出。

节能服务具有有别于其他服务的特点，如人力集中服务，节能服务的可比性不高，节能服务的效益具有综合性和滞后性，属于服务系统的服务。需要借助服务科学的理论来研究节能服务。

笔者认为，节能服务价值＝资源利用率价值+节能服务成本+社会价值+能源溢价+人员技术价值+资金使用和风险价值。同时从合同能源管理的本质出发，节能服务价值应当涵盖节能服务公司利益相关者各方价值诉求，是节能服务公司和其利益相关各方共同实现价值的过程，是双赢的结果。