第二节 现场调查的基本步骤

无论哪一类型的医学科学研究和实践工作，都是以某种理论或假设为指导，从选题和确定研究目标开始开展调查工作，到完成并做进一步推广应用和评价，是环环紧扣的系统工程。每一环节工作的顺利开展都与最终结果的质量紧密相关。就开展单项现场调查工作来说，主要包括以下基本步骤。

一、提出问题和明确调查目标、指标

提出问题就是明确期望通过调查研究工作计划解决什么问题，需要什么样的资料，这些资料各有什么用途等。明确调查的问题后，要确定研究的总体目标和具体目标，并通过具体的调查指标体现。在选题和确定研究目标的过程中，文献阅读和专家论证非常重要。调查指标尽量选择客观性强、灵敏度高、精确性好的指标，不要贪多求全，浪费人力、物力、财力和时间。

二、确定调查对象和单位

调查对象和单位的确定应根据调查目的，确定相应的目标同质总体范围。组成总体的观察单位可以是一个人、一个病例、一个家庭、一个集体单位，也可以是“人次”。调查对象和单位的确定要有明确的纳入标准和排除标准。对于抽样调查，调查对象和单位的确定还要考虑样本量的问题，进行相应的样本含量估算，其原则是在保证调查结果具有一定可靠性的前提下，确定最少的样本例数。样本量估计方法有经验法、查表法和计算法，详见第三章。

三、确定调查方案

调查方案需根据调查目的、调查对象范围和调查条件等来综合考虑来确定。若调查目的是了解目标总体的特征，则可采用横断面调查方法；若调查目的在于研究事物之间的相互关系和检验病因假说，则可采用病例对照研究或队列研究；若调查涉及的目标总体不大，且人力、物力和时间允许，可以考虑采用普查；若调查涉及的目标总体非常大，人力、物力投入有限时，则考虑采用抽样调查。现场观察法和访谈法，特别是应用问卷的调查是常用的资料收集方式，可独立使用也可联合使用。

四、确定调查项目和编制调查表

根据调查的具体目标确定调查类目，进而确定具体的调查项目，包括分析项目和备查项目。分析项目是为调查目的服务，直接用于调查资料的统计分析，或需考虑作为调整控制的可能混杂因素。备查项目是为保证分析项目的完整和正确，便于对其进行核查、补充和更正而设置，不直接用于分析。把调查项目按逻辑顺序列成表格形式供调查使用即为调查表，调查项目务必精简，必需的分析项目一个也不可少，备查项目则不宜过多。项目的定义应明确，提法宜通俗易懂，尽量做到不加说明或少加说明也能统一标准。每个调查表只调查一个对象时用单一表或卡片，项目可较多；每个调查表调查多个对象时可用一览表，适用于项目较少的情形。调查表设计原则和步骤等见第二章。

五、调查计划的制订和实施

现场调查实施前应制订详细的工作计划，包括组织协调人员和职责，宣传资料准备，宣传动员工作的安排、时间进度安排、调查员培训以及人力、物力投入和经费预算等。调查问卷必须通过预调查并完成修订后才能印制，问卷调查的核查制度等都应有详细规定。在正式调查前应先作小范围的预调查，检验调查设计的合理性，并及时修改计划。在现场调查实施过程中，应严格按照计划执行，并定期交流反馈、总结经验，发现问题应及时改进，对于整个计划的组织实施要有详细的工作记录，对原始记录要及时检查，以便补充和修正，以保证资料的完整性和正确性。

六、数据资料的整理和分析

收集到的原始资料必须经过整理、分析，去伪存真以揭示出事物的本质和规律性。定量调查获得的资料，其核对和整理工作包括针对问卷的及时检查与校核，以及对录入数据库的检查与校核，此部分整理核对工作类似于常规数据的整理核对工作。定性调查获得的资料往往是文字记录、录音和影像资料等。目前，往往要求定性研究要留下录音或影像资料，会后反复收听录音或观看影像资料，将听到的、看到的最大限度地以文字呈现，所以记录的不仅仅是语言，而且要记录某些有特殊意义的情景，如神情变化和语言停顿等。资料分析也依定性资料和定量资料分类，采用相应的分析策略和方法，分析时应说明指标内涵与计算方法、控制混杂因素的方法等。

七、调查报告撰写、递交与信息传播

待所有的调查研究和分析工作结束后需撰写调查分析报告，并递交给相应职能部门，并考虑是否有相应的政策修订建议。对科学研究或实践有推广和借鉴意义的，可以考虑撰写科研论文，争取在高影响因子的期刊杂志发表，或是以墙报、会议报告的形式向同行呈现。