绪论
一 汉唐东北亚封贡体制研究的空间与时间
“东北亚”是一个地域概念。关于亚洲的地域划分，南京大学地理系区域地理教研室编撰的《世界地理》基于地理学研究的角度认为，在地理上，习惯将亚洲分为东亚、东南亚、南亚、西亚、中亚和北亚。东亚包括中国、蒙古、朝鲜、日本四国。北亚为苏联（俄罗斯）西伯利亚地区。[1]许海山主编的《亚洲历史》从文明研究的角度，将亚洲文明大体分为东亚的儒家文明圈和中亚、南亚与西亚的伊斯兰文明圈。东亚文明圈的地理范围，包括东北亚和东南亚在内的15个国家和一个地区，即中国、朝鲜、韩国、日本、蒙古、印度尼西亚、文莱、菲律宾、新加坡、马来西亚、越南、老挝、柬埔寨、泰国、缅甸以及俄罗斯在亚洲的地区。关于东北亚的地域范围，该书认为有广义与狭义之别，广义的东北亚包括五方六国，即中国、日本、韩国、朝鲜、俄罗斯、蒙古。狭义的东北亚包括日本、朝鲜、韩国，以及中国、俄罗斯的一部分，指大兴安岭以东地区，包括朝鲜半岛与日本列岛。[2]但对中国、俄罗斯的哪一部分属于东北亚，没有给予清晰的界定。此外，诸多关于东北亚研究的著作和论文从各自研讨问题的角度，对东北亚地区有大体方位的认定，却都不十分清晰。
本书研究对象的空间范围界定在“东北亚地区”，为地理学上的东亚的东北部和北亚的南部，包括今天中国东北三省和内蒙古东部、蒙古人民共和国的东部、俄罗斯贝加尔湖以东直到黑龙江下游地区、朝鲜半岛与日本列岛。
东北亚地理环境由内陆、半岛和群岛构成。东北亚内陆的中部与东北部，从南到北由辽河平原、松嫩平原和三江平原构成辽阔的东北平原，土地肥沃，适于农业生产，北部有大片的湿地。平原的东面是绵延一千多公里的长白山山脉，北起完达山，南至千山，东南伸延进入朝鲜半岛。平原的东北面越过锡霍特山脉便是日本海。东北平原的北面是小兴安岭、外兴安岭，黑龙江下游广布平原和沼泽，覆盖着大面积的原始森林，动物资源十分丰富，黑龙江流入鄂霍次克海，库页岛（今俄罗斯萨哈林岛）隔鞑靼海峡与内陆相望。东北亚内陆的西部是蒙古高原的东端，大兴安岭以西地区，广阔的草原分布着众多的湖泊，水草丰美，是天然的牧场。西北面的肯特山是黑龙江上游鄂嫩河与克鲁伦河的发源地。东北亚内陆气候比较寒冷，南部冬季有4—5个月，北部地区冬季达6—7个月，极北地区地气早寒，寒冷期长达8个月，最低温度可达零下50度以上。
朝鲜半岛三面被日本海、黄海和朝鲜海峡所环绕，三分之一面积是山地和高原，地势由东北向西南倾斜，长白山支脉（今太白山）纵贯东海岸，长达450公里，东坡濒临日本海，陡峭险峻；西坡平缓，逐渐过渡到500米以下的丘陵地带。半岛的东北部是高原，被崎岖山地环绕，河流多源于北部和东部山地，西部和南部沿海地区是丘陵和平原，河网稠密，西流注入黄海，下游有灌溉之利，适于农业生产。朝鲜半岛位于内陆的东岸，从北向南，具有大陆性季风气候向海洋性季风气候过渡的特点。
日本列岛位于北太平洋上，西隔日本海、黄海和东海与内陆相望，同朝鲜半岛之间隔着朝鲜海峡，最窄处仅有180公里。北隔42公里宽的宗谷海峡与库页岛（今俄罗斯萨哈林岛）相望。日本列岛自东北向西南呈弧形排列，南北相距2400公里，由四个大岛（今日本北海道、本州、四国、九州）与附近3000多个岛屿组成，面积共37.8万平方公里，其中四大岛屿面积占96%。日本列岛多山，山地和丘陵约占总面积的3/4。中央分水山脉，是流入太平洋和日本海的河流的分水岭，平原狭小、分散，较大的平原皆分布于沿海和河口地带。日本列岛处于东亚季风区，属海洋性季风气候，冬无严寒，夏无酷暑。日本海沿岸中部与太平洋沿岸南部分别为冬、夏季风的向风坡，对农业生产有很大影响。[3]
在地理环境上，东北亚地区各地存在着明显的差异。内陆东北平原中南部地区，土地肥沃，气候相对温暖，降水丰富。北部气候寒冷，多湿地森林，动物资源丰富。东部多山地、盆地、山谷，森林资源丰富。西部主要是草地、丛林、高原地带。朝鲜半岛西部和南部是丘陵、平原，气候温暖，水源丰富，但洪水经常泛滥成灾。日本列岛被海洋环绕，岛多、山多，在航海技术不发达的古代，使其形成一个相对封闭的环境。在不同的自然环境下，形成了不同的人类社会生活方式、经济类型和文化习俗，早在新石器时代东北亚各地族群的文化面貌已呈现出地区性差异，发展程度日趋不平衡。先秦时期，除了东南部地区朝鲜侯国进入文明社会以外，绝大部分地区族群社会一直停滞在原始社会的不同发展阶段，受人类征服自然能力的限制，越往北，气候越寒冷地区的居民社会发展速度越缓慢，各族群社会发展水平呈现出由南向北递减的趋势，直到西汉初年仍没有明显的变化。
公元前221年秦始皇完成了统一六国大业，建立了中国历史上第一个中央集权的大一统王朝。然而，秦朝的国祚仅仅延续了16年，便改朝换代为刘氏建立的汉王朝。汉朝不仅保持和巩固了秦朝开创的大一统王朝的新制度，而且秦朝没有来得及建立或不完善的制度，在汉朝得到了丰富和发展，其中一项重要制度即是东北亚封贡体制。秦朝在统一六国之后，整合各国原有的郡县制度，“分天下以为三十六郡”，[4]确立了郡县二级地方行政建制。秦朝中央与郡县以外边疆地区少数民族的政治关系，主要因袭了先秦时期诸侯国与边疆民族的政治关系，还没有来得及规划和整顿，秦朝就灭亡了。汉朝建立后，开始经营边疆民族地区的政治统治，并将“君临天下”的政治理念由边疆延伸到邻近国家，初步建立起以汉朝为中心，包括边疆民族地区、境外附属国在内，具有鲜明等级制特点的东北亚封贡体制。
本书所研究的东北亚封贡体制，时间上，从西汉王朝东北亚封贡体制萌芽期开始，东汉王朝东北亚封贡体制基本确立，经魏晋南北朝时期东北亚封贡体制的特殊发展时期，唐朝鼎盛时期东北亚封贡体制完善，至唐末衰落走向灭亡时期东北亚封贡体制进入衰落期为止。
在这千余年的历史过程中，中国古代王朝经历了从统一走向分裂，并从分裂再次走向统一的巨变，东北亚封贡体制并没有因为王朝的分裂而废止，而是从一个中心的封贡体制，分裂为多中心、多层次的封贡体制，最后再次重建一个中心的封贡体制。在汉唐时期东北亚封贡体制的成员逐渐增加，一部分成员经历了由族群向古代民族发展，从分散的氏族部落向建立政权发展的过程，也有一部分成员仍处于原始社会的不同发展阶段。下面分五个地区对东北亚封贡体制成员的繁衍、分和与变化作一简要梳理。
其一，在东北亚内陆的中南部与东部，今松花江中上游、长白山、狼林山脉及以东地区、鸭绿江流域，生活着以农业经济为主的
貊人。汉魏时期，貊系族群分为四支，即夫余、高句丽、沃沮、，他们分布地域相连，语言风俗习惯相似，《三国志·魏书·东夷传》记载：
夫余在长城之北，去玄菟千里，南与高句丽，东与挹娄，西与鲜卑接，北有弱水，方可二千里。户八万，其民土著。
高句丽……南与朝鲜、貊，东与沃沮，北与夫余接。……东夷旧语以为夫余别种，言语诸事，多与夫余同，其性气衣服有异。
东沃沮在高句丽盖马大山之东，滨大海而居。其地形东北狭，西南长，可千里，北与挹娄、夫余，南与貊接。……其言语与句丽大同，时时小异。……食饮居处，衣服礼节，有似句丽。[5]
北沃沮一名置沟娄，去南沃沮八百余里，其俗南北皆同，与挹娄接。
南与辰韩，北与高句丽、沃沮接，东穷大海，……其耆老旧自谓与句丽同种。……言语法俗大抵与句丽同，衣服有异。
西汉武帝时期，分布在松嫩平原上的夫余人首先建立了夫余政权，王城在今吉林省吉林市地区，以松花江上游地区为中心。两汉之际，受汉朝玄菟郡管辖的句骊人日益壮大，建立了高句丽政权，初都于纥升骨城（今辽宁省桓仁县境内），后迁于国内城——丸都城（今吉林省集安市高句丽古城）。沃沮人分布于长白山地区到朝鲜半岛东北部。人分布于朝鲜半岛狼林山与飞虎岭以东滨海地区。魏晋南北朝时期，两汉时强大的夫余政权由强转弱，魏晋以来相继受到南面高句丽、慕容鲜卑和东北面勿吉人的侵袭蚕食，国力日渐衰落。高句丽则由弱变强，很快吞并了沃沮、人。427年高句丽迁都平壤（今朝鲜平壤），进入全面发展时期，不断向朝鲜半岛南部和长白山以北扩大势力范围，北魏孝文帝太和十八年（494）吞并夫余国。[6]北朝后期高句丽发展达到顶峰，大约在6世纪初，因中原王朝的册封，高句丽改称“高丽”。隋及唐前期，高丽是东北亚地区最强大的政权之一，高丽政权东北部的一部分靺鞨人部落也成为其属部。唐高宗总章元年（668），高丽政权灭亡。高丽王室与大贵族家族近30万人被唐朝迁往中原各地。之后，高丽遗民四散，投奔、被掠、并入新罗的高丽人约10万人，投归渤海政权的高丽人有10万人以上，散奔突厥的高丽人有万人左右，[7]其余几十万高丽遗民散居于辽东半岛。晚唐以后，高丽不再作为一个独立民族活动于历史舞台上，貊系各族也逐渐成为了东北历史上消亡的民族。[8]
其二，在东北亚内陆的东北部地区，长白山以北，松花江下游、乌苏里江流域、黑龙江中下游包括库页岛地区，在河谷、森林、山谷地带分布着以渔猎经济为主的肃慎族系各族群。早在西周时期，肃慎人已与中原王朝有朝贡关系，《尚书》、《左传》、《国语》、《山海经》都有关于肃慎人的记载，居地在不咸山（长白山）之北，贡楛矢石砮。两汉时期，夫余人称其为“挹娄”，《后汉书》云：“古肃慎之国也”，其地“土气极寒”，“不知其北所极”。[9]魏晋时期，中原士大夫往往以“肃慎”之名称之，陈寿作《三国志》对该族群向中原王朝进行朝贡的事迹，皆作“肃慎”，但在《东夷传》记录该族事迹则皆作“挹娄”。《晋书》主要采用“肃慎”族称，但中原地区民间仍呼之为“挹娄”。挹娄和肃慎是魏晋中原人对同一文化圈族群的不同称谓。南北朝时期，因鲜卑人的称呼该族群名称又改为“勿吉”，《魏书》云：勿吉，“旧肃慎国也”。[10]勿吉人南下占领了原沃沮和夫余的北部地区后，加快了社会发展的步伐。北齐代魏后，汉人士大夫将“勿吉”改写为“靺羯”（后作靺鞨），《北史·勿吉传》云：勿吉，“一曰靺鞨”。唐朝靺鞨诸部逐渐形成了两大部落集团，南部以粟末靺鞨为主，北部以黑水靺鞨为主，南部靺鞨社会发展程度明显高于北部靺鞨。唐武则天圣历元年（698），粟末靺鞨人大祚荣以南部靺鞨集团为主，联合部分高丽遗民和汉人，建立了肃慎族系历史上第一个政权，初称“震国”（又作振国），以东牟山城（今吉林敦化境内）为国都。712年，国主大祚荣因唐朝的册封改国号为“渤海”。[11]8世纪末，渤海国定都于上京龙泉府（今黑龙江宁安）后，进入全面发展时期。唐末，渤海走向衰落。北部黑水靺鞨集团诸部落社会发展较为缓慢，在隋唐时期始终处于原始社会末期阶段，部落各有酋长，不相总一。渤海政权强盛时期，吞并了黑水靺鞨大部分地区，黑水靺鞨残余部分退缩到黑龙江下游地区。唐末，渤海国衰落，黑水靺鞨诸部脱离了渤海的统治。五代时期，以“女真”族名见于史籍。
其三，在东北亚内陆的西部地区，肯特山以东蒙古草原、西辽河松漠之地、大兴安岭地区，在草地、丛林、高原地带分布着以畜牧业为主的游牧狩猎民。两汉到三国时期，东北西部草原地区主要分布着乌桓人和鲜卑人。西汉初年驻牧狩猎于肯特山（乌桓山）[12]一带乌桓人，受匈奴左贤王的统辖。汉武帝元狩四年（公元前119），汉军击破匈奴左地，因徙乌桓于上谷、渔阳、右北平、辽西、辽东五郡塞外，[13]主要分布在西拉木伦河南北地区。西汉后期，乌桓人由西拉木伦河流域向南迁进入大小凌河流域，到东汉时期大部分乌桓人已经成为塞内民族。西汉后期原分布在大兴安岭北段（鲜卑山）的鲜卑人逐步南迁，东汉初年，鲜卑人已迁到汉朝东北部塞外之地，与留在塞外的乌桓人杂居相处。东汉和帝永元年间（89—105），北匈奴在汉朝的沉重打击下西迁，鲜卑乘机西迁南下尽占匈奴故地，“匈奴余种留者尚有十余万落，皆自号鲜卑，鲜卑由此渐盛”。[14]取代匈奴成为北方强大的游牧民族。4—5世纪南下的鲜卑人在中原建立若干政权，最后为拓跋鲜卑建立的北魏政权所统一。北魏时期，大兴安岭及以北地区一些原始游牧狩猎族群相继南下，与残留在西辽河流域的东部鲜卑人彼此融合，又不断分化、重组，形成了新的原始族群。这一时期分布在这一地区草原与森林地带的原始族群主要有库莫奚、契丹、室韦、豆末娄、地豆于、乌洛侯等。到隋唐时期主要有奚、契丹、室韦三个较大的族群，室韦人主要分布在大、小兴安岭地区，“分部凡二十余”，诸部小则千户，大则数千户，不相统一。[15]契丹与奚人分布在西辽河流域，以松岭山脉为界，契丹在东，奚在西。北朝末年奚人已形成部落联盟。经隋入唐，契丹建立了大贺氏部落联盟，到唐玄宗年间，契丹联盟内部发生动乱，遥辇氏家族取代大贺氏家族，建立了遥辇氏部落联盟。916年契丹人建立了辽朝。
其四，在朝鲜半岛，北部以大同江流域为中心，自先秦以来是箕氏朝鲜的统辖区。西汉初年，燕人卫满“聚党千余人，椎结蛮夷服而东走出塞，度
水，居秦故空地上下障，稍役属真番、朝鲜蛮夷及故燕、齐亡在者王之，都王险”[16]。卫满推翻了传承一千多年的箕氏王国，取得了政权，国号仍称朝鲜，都王险城在今朝鲜平壤，史称“卫氏朝鲜”。西汉武帝元封三年（前108），汉出兵灭朝鲜国，“以其地为乐浪、临屯、玄菟、真番郡”。[17]朝鲜半岛南部分布着以农业经济为主的韩人，《后汉书·三韩传》记载“韩有三种：一曰马韩，二曰辰韩，三曰弁辰。马韩在西，有五十四国，其北与乐浪，南与倭接。辰韩在东，十有二国，其北与貊接。弁辰在辰韩之南，亦十有二国，其南亦与倭接。凡七十八国，伯济是其一国焉。”马韩之地在今全罗道，辰韩之地在今庆尚道，[18]弁辰在辰韩之南。3世纪末4世纪初，百济统一了马韩五十多部，建立百济国，都汉城；新罗统一辰韩、弁辰二十多部，建立了新罗国，都金城（今韩国庆州）。4世纪初，晋愍帝建兴年间（313—316），高句丽占据了汉魏以来建立在朝鲜半岛北部的乐浪郡、带方郡，[19]高句丽始与百济、新罗接壤。427年，高句丽迁都平壤。660年唐灭百济，668年唐灭高丽，朝鲜半岛进入统一新罗时代。9世纪末新罗陷于分裂，918年新罗旧将王建改其国号“泰封”为“高丽”，936年统一原新罗旧疆，史称“王氏高丽”。
其五，在日本列岛，各个岛屿都分布有原始聚落，《后汉书·倭传》记载：“倭在韩东南大海中，依山岛为居，凡百余国。自武帝灭朝鲜，使驿通于汉者三十许国，国皆称王，世世传统。”在较为先进的地区形成了酋长世代相传的部族集团。汉代铁器从朝鲜半岛（乐浪郡等）传入日本列岛九州北部地区，促进当地族群的农业经济发展，开始由原始社会向文明社会过渡。魏晋时期，日本列岛出现若干个族长国家，其中以邪马台国最为强大，卑弥呼女王成为九州北部各国的统率者。3—4世纪时期，畿内地区政治势力迅速兴起与发展，开始形成族长国家。3世纪中叶畿内地区政治势力日益强盛，政治势力可与以邪马台国为首的九州北部各国相抗衡。[20]倭王武（雄略天皇）在向中国刘宋王朝的上表中叙述先祖的功绩曰：“自昔祖祢，躬擐甲胄，跋涉山川，不遑宁处。东征毛人五十五国，西服众夷六十六国，渡平海北九十五国，王道融泰，廓土遐畿，累叶朝宗，不愆于岁。”[21]景行天皇时代向西征服了九州北部和南部，向东征服了从东海道到关东地区，4世纪末畿内势力大体完成了统一霸业，形成了大和国家。[22]
上述各地区的部落、部族、政权在汉唐时期都曾先后被纳入中国王朝的东北亚封贡体制，在与中国王朝保持程度不同、性质不同的封贡关系的同时，各成员之间也发生着和平交往与战争、臣服等各种各样的关系。