第一节　新熊彼特模型与环境约束下经济可持续增长建模

本节以新熊彼特内生经济增长模型作为分析的基本框架，原因是：其一，在以往的环境与经济增长模型中，大多假定所有的产品和要素市场都是完全竞争的，这一点与现实不太相符。现实中对环境影响较大的重化工业部门，尤其是能源工业部门都是具有垄断性质的。其二，创新具有不确定性，研发投入能否成功是随机的。其三，众多的内生增长模型，尽管模拟了创新各种渠道和途径（如人力资本、知识资本的积累，干中学、用中学等），但是对于微观经济主体进行创新的主观动机研究不够。新熊彼特增长模型通过设定中间投入品为垄断或寡头垄断的市场结构、创新成功以一定的概率出现，以及创新的动力源自创新者所能获取的垄断租等，这几个方面的特点对于研究环境约束下经济可持续增长更有意义。

国外学者逐渐应用新熊彼特模型研究资源环境问题，最早由阿吉翁和霍依特（Aghion and Howitt）（1998）在其《内生增长理论》一书中引入环境污染和不可再生资源等变量，对比分析了传统的AK模型与新熊彼特模型在可持续增长框架下的差异。近年来，哈特（Hart，2004a，2004b）在阿吉翁和霍依特（1996）的模型上进行扩展，引入环境友好技术和环境损害两个因素，考察在社会计划者社会福利最大化、自由放任经济和对环境严格管制的经济体制之下，经济增长的差异及其原因。但并没有在模型中包括直接的环境政策工具变量，对于政策的作用分析稍显不足。Nakada （2004，2005）在阿吉翁和霍依特（1992）模型中引入了环境税和研发补贴政策变量，重点分析了环境税收和市场垄断程度对经济和环境的影响，但是作者没有对不同经济体制之下的经济增长与环境影响作出进一步分析。本章试图弥补这些文献的不足，在阿吉翁和霍依特（1992，1998，2004）经典模型中引入环境政策变量，具体考察在不同的经济体制或者社会计划者不同的执政理念之下，环境约束下的经济可持续增长能否实现？处于稳态时，增长与环境质量变化有何差异？环境约束与激励政策对增长、环境及研发活动有何影响？为此，本章将从三个层面展开分析：首先，分两种情况分别研究经济增长的性质，无环境约束条件下（无政府、无环保税收、无环保技术创新激励），体现在以产量最大化为目标的自由放任的经济体制；有环境约束（有政府、有环境税收、有环保技术创新激励）的条件下，也是在以产量最大化为目标的自由放任的经济体制。其次，研究不同体制之下或者说环境约束强弱不同条件下，处在均衡状态的经济增长与环境质量变化趋势。最后，对比分析环境约束（环境税）和环保技术创新激励（技术研发补贴）对稳态的经济增长和环境质量的影响及作用机制。