前言

学风浮躁是21世纪初叶中国的一个流行病。有些荒谬的事情，官员讲，企业家讲，媒体讲，讲来讲去就好像成真的了。譬如，产能过剩就是一个鲜明的例子。

在官方文件中多次明确地指出，钢材、水泥、平板玻璃、原铝和造船是产能严重过剩的五大行业。说产能过剩，很容易被民众接受。人们亲眼所见，近年来，许多钢铁、水泥、平板玻璃、原铝、造船企业的设备闲置在那里，有些工厂几乎停工。2015年第一季度，许多工业部门的产出大幅度下滑。有人说，经济结构调整中最突出的任务就是化解过剩产能。

该如何化解过剩产能？自2002年以来，国务院、发改委三番五次下令，凡是严重产能过剩的行业，一律不再审批新的企业。但年复一年，该批的批了，不该批的也批了，新冒出来的企业好像都拿到了批文。整治产能过剩，整来整去，越整越严重。实践证明，这帖药不管用。倘若一本经念了一百回还不顶事，多念一回就能解决问题吗？

到底产能过剩是个什么性质的问题？这要求我们端正学风，从理论、实践上仔细推敲。

最近几年，每到暑期我都在北京师范大学国民核算研究院进行一些核算方面的研究，参与编写《国民核算研究报告》。国民核算研究院的研究人员年轻有为，充满了工作激情。他们不辞辛苦，收集了大量数据。在此基础上，我开始琢磨产能过剩的问题。到底钢铁、水泥、平板玻璃、原铝和造船五大行业的产能过剩严重到什么程度？是怎么形成的？其实，只要坚持“不唯上、不唯书、只唯实”，并不难发现产能过剩背后更深层的原因。

谈起产能过剩就绕不开一个悖论：如果真的产能过剩，从长期来看，产量就一定会下降。可是，从2002年至今，钢材、水泥、平板玻璃、原铝、造船等行业的产出都翻了好多番，产销两旺，并未出现大规模库存积压的现象。哪里有这种道理？在产能过剩的状况下，无论是国有企业还是民营企业都大力增加投资，而且生产出来的产品基本上都卖掉了。从逻辑上讲不通嘛！究竟产能过剩是真还是假？或者说，是在某一段时间内存在过剩产能，而在另一段时间内并没有过剩产能？这需要很认真地对理论进行推导，对事实进行推敲。

如果套用传统的产能过剩定义，很可能造成严重的误解。中国经济高速增长，在很多年份市场需求以两位数的速度上升，而旺盛的市场需求必然拉动投资。按照中国的国情，在计算产能过剩的时候最好采用下一期而非当期的市场需求。此外，不能把那些被淘汰的高污染、高能耗的产能包括在下一期的统计中。采用创新的定义之后，能够比较客观地揭示产能过剩的变化。2008年以前，在钢材、水泥、平板玻璃、原铝和造船等行业基本上不存在产能过剩；恰恰相反，在许多年份产能不足，这是推动投资居高不下的最根本的原因。2008年，政府推行了4万亿元大投资，许多领域中的投资速度超过了市场需求。2012年，政府推行了“历史上最严厉的房地产调控政策”，限购、限贷、限价压抑了房地产需求，误导了居民的理性预期，造成房地产大滑坡。政府干预破坏了经济体系的内部联系，导致系统功能紊乱。这很可能是当前产能过剩最重要的原因。只有找到产能过剩的原因才能对症下药，采取正确的对策，引导宏观经济走出困境。例如，只要加大廉租房的建设，当前钢材、水泥、平板玻璃等行业的产能过剩必能迎刃而解。

在研究产能过剩问题时应鼓励百家争鸣。我的观点只不过是一家之言，不一定对。写成本书的目的就是抛砖引玉，如果有人指出书中的缺陷和失误，本人实在感激不尽。期待着在认真的学术探讨中让我们的认识更接近真理。

几乎所有的作者都会真诚地向家人献上他们的谢意，我对此深有同感。写作是一项非常耗时、耗力的事情，要集中精力思考，一个字一个字地敲出数百页来。没有一个稳固的后方，怎么可能全力以赴？多亏了夫人关克勤几十年如一日，朝夕相伴，为我创造了良好的思考和写作环境。对她的感激之情是难以言表的。

在写作本书的过程中得到了许多朋友的帮助。衷心地感谢张曙光、郑玉歆、姚洋、周其仁、卢锋、李玲、许定波、李稻葵、霍德明、茅于轼、汤敏、左小蕾、邱东、宋旭光、赵楠等人的支持和帮助。

刘颖是东北财经大学的青年教师。虽然她不是我直接指导的学生，但是自她来到加拿大作为访问学者跟我学习一年之后，我一直把她当作自己的学生。她勤奋好学，积极努力，在本书的写作过程中做了大量的工作。北京师范大学国民核算研究院的贾帅帅、杜立新、蔡小芳、王辛睿、何宗樾、徐丽笑等同学帮助整理数据，查找资料，特别是贾帅帅掌握数据非常全面，处理数据的能力很强，总能够以最快的速度完成交给他的任务。如果没有他们的支持和各方面的帮助，想在这么短的时间内完成本书的写作根本就不可能。

非常感谢北京师范大学国民核算研究院提供的无与伦比的研究条件；非常感谢加拿大西安大略大学休伦学院的同事们替我承担了许多教学和管理工作，大力支持我投入有关中国经济问题的研究。

我和北京大学出版社合作多次，非常愉快，非常钦佩他们的高效率和严谨的工作态度。郝小楠等人提出了许多很好的建议，在此再次表示衷心感谢。

徐滇庆

2016年5月