第五节 企业层面的劳动者参与决定制度
一、制度的生成与发展
企业层面的劳动者参与决定制度在一战后逐渐形成，1920年《工厂委员会法》规定，工厂委员会应向股份公司的监事会中派两名成员。二战后，特殊的契机进一步推动了该制度发展。当时德国煤钢等关键行业的企业都被盟国扣押，随后占领当局、工会和旧的所有人达成合意，由劳动者代表和股份所有人代表共同占有该企业，享有同等权利，并可以根据劳动者的建议在董事会中安排一名劳动者董事。1949年德意志联邦共和国成立后，工会以总罢工相威胁，捍卫了该既已形成的企业层面上的参与决定格局。[82]1951年10月11日，《五金矿业产业参与决定法》将上述煤钢产业中的同等权利参与决定法律化并予以进一步扩张；此后，1952年《工厂组织法》又规定了500人企业中的1/3参与决定制度，即企业监事会中应当包含1/3的劳动者代表；1976年《参与决定法》规定了2000人以上的大企业中的劳动者同等权利参与决定制度；2004年《三分之一参与决定法》替代了1952年《工厂组织法》中的有关规定，但未作实质性变动。至此，德国企业层面的参与决定的基本制度得以建立。此后，随着欧洲一体化的进行，德国境内的跨国企业即欧洲公司开始多见，《欧洲公司条例》对这种类型企业的参与决定制度作出了原则性规定。据此，该类企业的领导层和劳动者代表应通过协商确定参与决定问题；如不能达成协议，则应保持参与决定达到欧洲公司成立前的水平。
德国企业层面劳动者参与决定制度的基本特征是，劳动者一方往资合公司或合作社（Kapitalgesellschaften und Genossenschaften）的决策管理机构和代表机构中派驻法律确定数量的代表。这些代表是各该机构中享有同等权利和义务的成员，参与企业的经营和管理。[83]企业层面的参与决定是极具德国特色的制度安排，一般认为其制度目标有三个方面：对民主的追求、自我决定的思想以及对权力控制的强化。[84]但是，有关反对意见也一直不绝于耳。[85]在理解德国企业层面的参与决定制度时需要注意的是，德国资合公司中的监事会是企业的核心管理机构，董事会成员由监事会决定。这一点有别于我国的公司治理结构。
二、五金矿业产业企业参与决定
最强形式的企业层面劳动者参与决定是五金矿业产业企业的参与决定。它涉及的主要是经营煤炭和钢铁产业的企业，原则上是雇佣超过1000名劳动者的股份有限公司或有限责任公司。该类企业根据规模，其监事会分别由11、15或21名成员构成，除1名中立的主席外，其余监事按照对等原则在劳动者一方和出资人一方中分配，所有监事享有同等地位和权利。监事会成员的选举按照公司法的一般规则进行，但劳动者一方监事人选以及中立的监事会主席人选的选举受到相关机构选举建议的约束。具体而言，中立的1名主席由其余监事向选举机构共同提出选举建议，以11名成员的监事会为例，劳动者一方的代表分为三种情况：其一，劳动者一方的代表中必须有2名是该工厂中的劳动者，由工厂委员会秘密选举，在征询企业中代表的工会及其最高组织后向选举机构提出建议。其二，另有2名劳动者一方代表由工会最高组织征询企业中代表的工会后由工厂委员会提出建议。其三，还有1名劳动者代表依然由工会最高组织提出建议，但该名代表却不得与工厂、企业、工会、雇主联合会等存在《五金矿业产业参与决定法》第4条第2款意义上的关系。除了监事会外，在上述企业的代表机构——董事会中亦应任命1名劳动者董事。
三、1/3参与决定
1952年《工厂组织法》规定、2004年《三分之一参与决定法》进一步完善的参与决定制度是劳动者1/3参与决定制度。它是效力最弱的一种企业层面上的参与决定形式。根据上述法律规定，在雇佣超过500名劳动者的股份有限公司、股份两合公司、有限责任公司、互保协会和登记合作社，其监事会中通常应有1/3劳动者代表参与。其中，劳动者代表少于2名时，必须同时是企业中的劳动者；多于2名时，则必须有2名是企业中的劳动者。作为监事会成员的劳动者必须年满18岁，并且在企业中工作满一年。劳动者代表的选举由工厂委员会和劳动者提出选举建议，该选举建议必须有1/10选举权人或至少100名选举权人签名，并最终由企业中的劳动者在普遍、秘密、平等和直接选举中选出。
四、大企业中的参与决定
目前，实践中最重要的是1976年《参与决定法》规定的参与决定制度。在《三分之一参与决定法》和《五金矿业产业参与决定法》适用范围之外，企业层面的参与决定均适用该法。该法适用于通常情况下雇佣超过2000名劳动者的股份公司、股份两合公司、有限责任公司或者工商业与经济合作社等企业中的劳动者参与管理。在这些企业中，企业监事会由同样数额的出资人代表和劳动者代表构成：雇佣1万名以下劳动者的企业，各6名代表；雇佣1万名以上2万名以下的，各8名代表；雇佣2万名以上的，各10名代表。上述劳动者代表需在企业劳动者和工会之间进一步分配，具体而言：劳动者一方代表的6名代表的，必须有4名是企业中的劳动者，2名是工会代表；劳动者一方的8名代表的，则6名为企业中的劳动者，2名是工会代表；劳动者一方的10名代表的，则7名是企业中的劳动者，3名是工会代表。同时，企业中的劳动者代表必须有1名是高级雇员。在监事会中的劳动者代表，在8000名以下的企业，原则上由劳动者直接选出；在8000名以上的企业，由劳动者代表按照比例选举原则选举。监事会成立后，由已有监事以全体监事2/3多数的方式在他们之中选出监事会主席1名及其接替者1名。在监事会决策时，如果出现平票，则应进行第二轮投票；如果第二轮依然平票，则监事会主席享有两个投票权，以打破投票僵局。
除了上述监事会中的劳动者参与外，在企业代表机构——董事会中亦应配备1名劳动者董事。
[1]Vgl. Franz Gamillscheg, Kollektives Arbeitsrecht, Band 1，Verlag C. H. Beck. 1997, S. 1.
[2]Huech-Nipperdey, Grundriss des Arbeitsrechts，5. Auflage, Verlag Franz Vahlen GmbH，1970, S. 158.
[3]Franz Gamillscheg, Kollektives Arbeitsrecht, Band 1，Verlag C. H. Beck. 1997, S. 1.
[4]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第31页。
[5]〔德〕沃尔夫冈·多伊普勒：《德国劳动法（第11版）》，王倩译，上海人民出版社2016年版，第16页。
[6]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第352页。
[7]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第374页。
[8]Vgl. G. Schwerdtfeger, Individuelle und kollektive Koalitionsfreiheit, Springer，1981, S. 1 ff.
[9]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第376页。
[10]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第377页。
[11]Vgl. Franz Gamillscheg, Kollektives Arbeitsrecht, Band 1，C. H. Beck，1997, S. 425.
[12]Vgl. Waltermann, Arbeitsrecht, 19. Auflage, Verlag Franz Vahlen，2018, S. 226.
[13]Vgl. Wolfgang Schroeder, Handbuch Gewerksschaften in Deutschland, Springer，2014, S. 703.
[14]Vgl. Waltermann, Arbeitsrecht, 19. Auflage, Verlag Franz Vahlen，2018, S. 227.
[15]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第395页。Vgl. auch Zöllner/Loritz/Hergenräder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck. 2015, S. 473.
[16]Vgl. Zöllner/Loritz/Hergenräder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck. 2015, S. 482；Abbo Junker, Grundkurs Arbeitsrecht, 14. Auflage, C. H. Beck 2015, S. 279.
[17]Vgl. Preis, Arbeitsrecht/Kollektivarbeitsrecht, 4. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 62.
[18]a.a. O., S. 64 ff；Abbo Junker, Grundkurs Arbeitsrecht, 14. Auflage, C. H. Beck 2015, S. 278. 另参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第395页。
[19]Vgl. Abbo Junker, Grundkurs Arbeitsrecht, 14. Auflage, C. H. Beck 2015, S. 278.
[20]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第417页。
[21]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第432页。
[22]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第446页。
[23]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第446页。
[24]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第396页以下。
[25]Vgl. Zöllner/Loritz/Hergenräder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck. 2015, S. 478.
[26]Vgl. Franz Gamillscheg, Kollektives Arbeitsrecht, Band 1，C. H. Beck，1997, S. 558 ff.
[27]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第399页。Vgl. auch Preis, Arbeitsrecht/Kollektivarbeitsrecht, 4. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 231 ff.
[28]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第399页。Vgl. auch Preis, Arbeitsrecht/Kollektivarbeitsrecht, 4. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 231.
[29]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第399页。Vgl. auch Preis, Arbeitsrecht/Kollektivarbeitsrecht, 4. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 234.
[30]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第403页。
[31]Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 548.
[32]Eduard Bötticher, Regelungsstreitigkeiten, in: Festschrift für Lent, 1957, S. 102.
[33]Walterman, Arbeitsrecht, 19. Auflage，2018, S. 280.
[34]Vgl. Preis, Arbeitsrecht/Kollektivarbeitsrecht, 4. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 373.
[35]a.a. O.
[36]Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 598.
[37]a.a. O.
[38]Preis, Arbeitsrecht/Kollektivarbeitsrecht, 4. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 375；Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 599.
[39]Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 599.
[40]a.a. O., S. 545；Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 157.
[41]Walterman, Arbeitsrecht, 19. Auflage, Verlag Franz Vahlen，2018, S. 277.
[42]Vgl. Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 151；Abbo Junker, Grundkurs Arbeitsrecht, 14. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 321.
[43]Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, S. 497.
[44]Vgl. Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 558 ff.；Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 167 ff.
[45]Vgl. BAG AP Nr.32，41，58，106 zu Art.9GG Atbeitskampf.
[46]Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 573.
[47]指追求实现政治目的的劳动斗争。
[48]指以游行示威的方式进行的劳动斗争。其违法性的根源是“无论何种形式的意见表达，都不能以合同相对人的利益为代价”。
[49]指为了声援其他劳动斗争者而进行的劳动斗争。在同情性劳动斗争中，由于斗争者并不是要和被斗争者签订集体合同，被斗争者也没有能力实现斗争者的斗争目的，因此该劳动斗争是不被许可的。
[50]Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 573.
[51]Vgl. Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 176 ff.
[52]Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 217.
[53]Waltermann, Arbeitsrecht, 19. Auflage, Verlag Franz Vahlen，2018, S. 34；Preis, Arbeitsrecht/Indiviaualarbeitsrecht, 5. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 74.
[54]Vgl. Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 217.
[55]a.a. O.
[56]Vgl. Hermann Reichhold, Betriebsverfassung als Sozialprivatrecht, C. H. Beck，1995, S. 83 ff.
[57]Krause, Gewerkschaften und Betriebsräte zwischen Kooperation und Konfrontation, in RdA，2009, S. 129.
[58]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第35页。
[59]Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 216.
[60]Vgl. Franzen Gamillscheg, Kollektives Arbeitsrecht, Band 2，Betriebsverfassung，2008, S. 22.
[61]Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 215.
[62]Guether Wiese, Zum Zweck des Betriebsverfassungsrechts im Rahmen der Entwicklung des Arbeitsrecht, in: FS für Kissel，1994, S. 1274.
[63]Franzen Gamillscheg, Kollektives Arbeitsrecht, Band 2，Betriebsverfassung, C. H. Beck, 2008, S. 29.
[64]Vgl. Volker Rieble Hsg, Zukunft der Unternehmensmitbestimmung, ZAAR Verlag，2004, S. 19.
[65]参见联邦德国宪法法院1979年3月1日判决，1BvR532/77u.a.，载《联邦宪法法院判决集》第50卷，第365页。
[66] Waltermann, Arbeitsrecht, 19. Auflage, Verlag Franz Vahlen，2018, S. 331.
[67]Waltermann, Arbeitsrecht, 19. Auflage, Verlag Franz Vahlen，2018, S. 343.
[68]Vgl. Däubler, Gewerkschaftsrechte im Betriebe，11. Auflage, Nomos，2009, S. 45.
[69]Vgl. Krause, Gewerkschaften und Betriebsräte zwischen Kooperation und Konfrontation, in: RdA，2009, S. 129.
[70]Vgl. Däubler, Gewerkschaftsrechte im Betriebe，11. Auflage, Nomos，2009, S. 60.
[71]Wolfgang Hromadka, Frank Maschmann, Arbeitsrecht, Band 2，Kollektivarbeitsrecht, Arbeitsstreitigkeiten，5. Auflage, Springer，2010, S. 369.
[72]Preis, Arbeitsrecht/Kollektivarbeitsrecht, 4. Auflage, Verlag Dr. Otto Schmidt, 2017, S. 557 ff.
[73]Waltermann, Arbeitsrecht, 19. Auflage, Verlag Franz Vahlen，2018, S. 348.
[74]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第598页。
[75]Reinhard Richardi, Frank Bayreuther, Kollektives Arbeitsrecht, 2. Auflage, Velag Franz Vahlen，2012, S. 25.
[76]Vgl. Reinhard Richardi, Frank Bayreuther, Kollektives Arbeitsrecht, 2. Auflage, Velag Franz Vahlen，2012, S. 257.
[77]Vgl. Peter Kreutz, Grenz der Betriebsautonomie, C. H. Beck，1979；Hermann Reichhold, Betriebsverfassung als Sozialprivatrecht, C. H. Beck，1995；Waltermann, Rechtssetzung durch Betriebsvereinbarung zwischen Privatautonomie und Tarifautonomie, J. C. B. Mohr，1996.
[78]Vgl. Peter Kreutz, Grenz der Betriebsautonomie, C. H. Beck，1979, S. 99.
[79]〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第596页。
[80]Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 659.
[81]a.a. O.
[82]Vgl. Abbo Junker, Grundkurs Arbeitsrecht, 14. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 435.
[83]参见〔德〕雷蒙德·瓦尔特曼：《德国劳动法》，沈建峰译，法律出版社2014年版，第596页。
[84]Vgl. Abbo Junker, Grundkurs Arbeitsrecht, 14. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 429.
[85]Vgl. Mitbestimmung im Unternehmen, Bericht der Mitbestimmungskomission, Januar 1970, Bundestag Drucksache VI/334; Zöllner/Loritz/Hergenröder, Arbeitsrecht, 7. Auflage, C. H. Beck, 2015, S. 722.