第一部分　导　论

第1章　宏观经济学概述

1.1　复习笔记

一、宏观经济学的研究内容

宏观经济学（macroeconomics）研究国民经济构成及其运行，以及政府用以调节经济运行的政策。宏观经济学关注六个方面的问题：①一国长期经济增长的决定因素是什么？②一国经济波动的根源是什么？③失业产生的原因是什么？④引起价格上涨的因素是什么？⑤一国作为全球经济体系的一部分，如何影响其他国家的经济？⑥政府政策能否用来改善一国经济的运行？

1．长期经济增长

（1）富国与穷国存在差距的原因

富国在其历史的某一时点上经历过长期的经济高速增长，而穷国要么从未经历过持续的经济增长，要么其经济增长的成果因随后的经济衰退而损失殆尽。

（2）美国的长期经济增长的原因

①人口增加为经济发展提供了源源不断的劳动力。

②给定劳动力数量的条件下劳动所带来的产量的增加。

平均劳动生产率（average labor productivity）指单位劳动投入（如每位工人或每单位工作时间）所生产的产量。

（3）经济增长率的决定因素

①储蓄率和投资率的增加。

②技术进步率以及其他一些有助于提高机器和工人生产率的因素。

2．经济周期

美国产出的增长历程表明：产出的增长路径并不总是平滑的，而是存在谷峰和谷底。

宏观经济学家用经济周期来描绘经济活动的短期收缩与扩张，但一些非常剧烈的收缩与扩张有时并不是经济周期。经济周期的下降阶段为衰退期，在这一时期国民产出可能下降，也可能以极慢的速度增长。

衰退对许多人而言意味着陷入经济困境，此外，衰退还是一个重要的政治焦点。因为对于每个希望再次当选的政治家来说，经济在其任期间内处于繁荣期（而不是衰退期）将使其再次当选的把握更大。

3．失业

经济衰退往往伴随着失业（unemployment）。失业是指有能力工作并正在积极寻找工作的劳动者未能找到工作的现象。失业率是用来衡量失业最常见的指标，其计算公式为失业人口除以总劳动力人口，其中，总劳动力人口指正在工作或正在寻找工作的劳动者的总数目。

失业与经济增长、经济周期共同构成了宏观经济学研究的三类主要问题。

4．通货膨胀

当大部分产品和服务的价格在某段时间里持续上涨时，可以说经济体正经历着通货膨胀（inflation）。与之相对的通货紧缩（deflation）是指大部分产品和服务的价格在一段时间内持续下跌。

通货膨胀率是平均价格水平在1年内上涨的百分比。

通货膨胀率在不同时期和不同国家间存在巨大差异。高通货膨胀率使货币的购买力迅速贬值。当通货膨胀率达到极高水平时，价格每天甚至每小时都在变化，经济运行将趋于崩溃。

5．国际经济

（1）开放经济体与封闭经济体

开放经济（open economy）是指一个与其他国家或地区存在广泛贸易和金融联系的经济体。封闭经济（closed economy）指与世界其他国家或地区没有经济往来的经济体。

（2）进口与出口

进口是指本国公民所购买的本国以外国家所生产的产品和服务；出口是指由本国国内生产并出售给其他国家公民的产品和服务。出口超过了进口的状况被称为贸易盈余（trade surplus），反之是贸易赤字（trade deficit）。

6．宏观经济政策

（1）决定经济运行的因素

一国的经济运行取决于诸多因素，包括自然和人力资源、资本存量（如厂房、机器和软件等）、技术水平及其公民的经济选择（包括个体选择和集体选择）等，而另一个极其重要的影响因素是政府所采用的宏观经济政策。

（2）宏观经济政策的分类

①财政政策（fiscal policy）指联邦政府、州政府和地方政府所做出的关于政府支出和税收的政策。

②货币政策（monetary policy）指一国政府机构（中央银行）所做出的关于货币供给增长率的政策。在美国，联邦储备体系或美联储是中央银行。

大规模联邦预算赤字与严重的贸易赤字同时出现的情况，称为“双赤字”。

7．经济总量

宏观经济学与微观经济学的区别在于对经济体进行研究的层次不同。微观经济学家关注的焦点是单个消费者、工人和厂商，这些个体都很小，不足以对国民经济产生影响。宏观经济学家侧重于对国民经济总体的研究，不同产品、厂商及市场之间所存在的细微差异不在其考察的范围之内。

对单个经济变量求和得到经济总量的过程为加总（aggregation）。对加总方法的运用以及对总消费、总投资和总产出等经济总量的强调，是宏观经济学区别于微观经济学的基本特征。

二、宏观经济学家的工作内容

1．宏观经济预测

大部分宏观经济学家不会预测未来会发生什么，而是在事件发生时进行相应的分析与解释（宏观经济分析），或者尝试从总体上理解经济体的构成（宏观经济研究）。

2．宏观经济分析

如同宏观经济预测一样，经济的复杂性往往使宏观经济政策分析变得困难而不确定。但或许更重要的是，经济政策通常是由政治家而非经济学家制定。

尽管宏观经济分析师所提供的技术性建议并不是制定宏观经济政策的唯一依据，但它可能是制定好政策的必备条件，尤其是某些剧烈变动被考虑在内的时候。

3．宏观经济研究

宏观经济研究运用了从抽象的代数分析，到模拟心理试验等大量的不同寻常的分析方法。宏观经济研究是拉动整个宏观经济学学科发展的动力，而宏观经济学的发展又为宏观经济研究提供了支撑。

4．经济理论

（1）经济理论、经济模型及其评价标准

经济理论是被纳入一个逻辑框架内的关于经济运行的一系列观点。大部分经济理论以经济模型（economic model）的形式提出。经济模型是对某些经济问题的简化描述，常常用数学形式表示。经济学家采用四条标准来评价某个经济模型或理论：

①假设是否合理且符合实际；

②在用于研究实际问题时，是否易于理解并具有足够的可操作性；

③所得结论能否通过经验分析（empirical analysis）的检验，即能否通过与实际数据相比较而对模型结论进行评价；

④对模型结论与实际数据进行比较时，这些结论是否与实际数据相符。

（2）提出和检验经济理论的主要步骤

①描述研究问题。

②提出前提假设来描述经济理论建立的背景及经济主体的行为模式，并且这些假设应该在抓住关键问题的同时尽可能地简单。

③求证理论结果。

④用经验分析法对比分析理论结果和实际数据。

⑤评估对比结果。

5．数据开发

宏观经济学家可以使用经济数据来评估当前经济状况、预测未来经济走势、分析不同的经济政策以及检验各种宏观经济理论。

在保持数据有效性的同时尽可能降低收集成本，且要确保经济活动的度量与经济理论的抽象概念相一致，同时对那些可能暴露经济体中私人或厂商信息的数据，数据提供者必须做保密处理。

三、宏观经济学家存在分歧的原因

经济政策的实证分析（positive analysis）考察某项政策的经济效果，而不关心这些经济效果是否合意；而经济政策的规范分析（normative analysis）则力图判定某一特定政策是否应该被加以使用。由于价值观不同，经济学家对同一个问题的看法可能在实证分析上是一致的，而在规范分析上却不相同。

在宏观经济学中，关于实证研究的最重要的争论长期存在于两个理论流派之间，它们被称为：古典主义和凯恩斯主义。

1．古典主义与凯恩斯主义

（1）古典主义学派

古典主义学派的历史可以追溯到苏格兰经济学家亚当·斯密（Adam Smith）。1776年，斯密出版了他的经典著作《国富论》，提出了“看不见的手”的思想。

①“看不见的手”的含义

“看不见的手”（invisible hand）的观点是，如果市场是自由的，且经济个体以其自身利益最大化为原则来指导他们的经济行为，那么，总体经济将运行良好，经济体中每个人的福利在总体上实现最大化。但是斯密在分析时假设一国资源（自然、人力资源和科学技术）和最初财富分配既定。

②“看不见的手”的缺点

a．“看不见得手”发挥作用并不意味着在市场经济中没有人挨饿或不满意；

b．自由市场不能使一国免受旱灾、战争或政治动荡等因素的影响；

c．“看不见的手”不能消除巨大的贫富差距。

③“看不见的手”的观点有效的假设

a．经济体中的各个市场（包括金融市场、劳动市场以及产品和服务市场）必须运行平稳且不存在诸如最低工资和最高利率上限等阻碍，尤其是工资和价格必须能够快速调整以保持所有市场的均衡——需求量等于供给量的状态；

b．当市场需求量大于供给量时，价格必须上升以将市场带回均衡点，而当市场中可获得产品的数量大于人们所愿意购买的数量时，价格必须下降以使市场返回均衡点。

④古典主义学派的基本假设

a．人们追求自身经济利益最大化；

b．价格能够快速调整从而使所有市场保持均衡。

⑤古典主义学派的政策含义

古典主义经济学家通常认为（如同规范分析）政府在经济运行中所发挥的作用极为有限。作为一种实证命题，古典经济学家则常常认为政府的政策要么是无效的，要么与其初始目标背道而驰。因而，大部分古典经济学家认为政府不应该主动去平抑经济周期。

（2）凯恩斯主义学派

1936年，英国经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes）发表了其著作《就业、利息和货币通论》，该书标志着凯恩斯主义的诞生。

与古典主义假设不同，凯恩斯假定工资和价格的调整比较缓慢，较慢的工资和价格调整速度意味着在一个相当长的时期内市场会偏离均衡状态，需求量会不等于供给量。在凯恩斯理论中，工资和价格不能快速调整，因而厂商希望雇用的工人数目与想要工作的劳动者的数目不相等，失业会持续一段时间。

针对高失业的情况，凯恩斯提出的解决方法是让政府增加对产品和服务的购买，从而扩大对产出的需求，此时企业为满足增长的需求将雇用更多的工人，而新雇用的工人会有更多的收入进行消费，从而形成对产出的更高需求，并进一步提高就业。与古典主义不同，凯恩斯主义对看不见的手持怀疑态度，更倾向于提倡政府在改善宏观经济运行中发挥积极的作用。

（3）古典主义和凯恩斯主义争论的演变

很多经济学家对古典主义理论的笃信因大萧条而受到了极大地动摇。然而，美国在20世纪70年代同时遭遇了高失业和高通货膨胀，这种经济停滞和通货膨胀并存的局面被称为滞胀（stagflation）。这一状况降低了经济学家和政策制定者对传统凯恩斯主义学派的信任度。此外，凯恩斯主义认为工资和价格调整较慢有可能使市场偏离均衡，这一假设由于没有完善的理论基础作支撑而遭到批判。因此，从20世纪70年代早期开始，现代古典主义学派在宏观经济领域已得到明显复兴。

2．宏观经济学学派的统一

本书是以一个单一的经济模型为基础，或者说以基本模型的组成部分或扩展部分为基础。这一经济模型同时源于传统的古典主义和凯恩斯主义，并具有以下四个特点：

（1）个人、厂商和政府在产品市场、资产市场和劳动市场上相互作用。

（2）对个体行为的分析是宏观经济分析的基础。

（3）在短期，古典主义假设工资和价格能够快速调整，但凯恩斯主义持反对态度；在长期内，凯恩斯主义和古典主义都认为价格和工资可以充分调整以实现产品、资产和劳动市场的均衡。

（4）所介绍的基本模型既能在工资和价格具有弹性的古典主义假设下被使用，又能在价格和工资较慢调整的凯恩斯主义假设下被使用。