第一部分　核心讲义

第一章　发布证券研究报告业务监管

【大纲要求】

了解证券分析师执业资格的取得方式；熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理；了解证券分析师后续职业培训的要求。

熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。

掌握证券投资咨询业务分类；掌握证券研究报告的分类；掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求；熟悉证券研究报告对象覆盖的要求；熟悉证券研究报告信息收集的要求；熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求；熟悉证券研究报告制作的要求；掌握证券研究报告的质量控制要求；熟悉证券研究报告的合规审查要求；熟悉发布研究报告的业务管理制度；熟悉证券研究报告的销售服务要求；掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。

掌握发布证券研究报告业务的相关法规；掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。

【学习方法】

本章内容较少，理论联系实际，理解性记忆即可。发布证券研究报告的业务监管从内容上主要涉及发布报告的工作流程中的各环节应该满足的基本要求。除此之外，考生还需掌握执业资格的取得、后续管理，业务的管理制度、主体职责、流程管理和合规管理等内容。

【知识结构】

【核心讲义】