浅谈背景技术对检索的重要性

葛加伍　白芳芳

摘要：本文介绍了利用申请文件的背景技术获得对比文件、最相关的分类号、通用关键词的方法，运用三个案例证明了背景技术对检索工作的重要促进作用。

关键词：背景技术　对比文件　分类号　关键词

引言

审查指南指出[1]：发明或实用新型的背景技术部分应当写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术。当审查员拿到一份专利申请时，首先看到的是背景技术。实际审查过程中，审查员通常通过阅读背景技术来帮助自己理解专利申请的技术内容，通常背景技术属于现有技术，不是发明的主要部分，审查员往往将检索的重点放在“发明点”相关技术特征，而忽视了背景技术对检索工作的作用。实际上，背景技术是与本申请的技术内容密切相关的，很多时候，其像一盏明灯，能够指引检索的方向，提高检索效率。下面将结合具体案例，介绍背景技术对检索的重要作用。

一、根据背景技术直接获得对比文件

申请人撰写背景技术时，通常只是粗略地介绍背景技术文献公开的大致内容及其存在的技术问题，由于只是粗略地介绍，本申请的背景技术介绍的往往是背景技术文献的权利要求1或最主要的技术方案，而不是背景技术文献的所有的技术方案。然而，一份文献，特别是篇幅长的文献，大多包括多个实施例和多个技术方案，而且多个实施例或技术方案存在“递进”的关系，其他的实施例或技术方案或许已经公开的相应的技术内容，解决了本申请的申请人声称的背景技术文件存在的“所谓”的技术问题，只不过由于申请人没有仔细研究背景技术文献，而没有意识到这点。

【案例1】

申请号：2006100786113

申请人：国际商业机器公司

发明名称：用于管理和区分即时消息传送会话与线程的方法与装置

权利要求1．一种在计算机网络上管理即时消息传送通信的方法，包括以下步骤：在即时消息传送会话管理器中组织一个或多个即时消息传送会话窗口；把至少一个有区别的会话特性加于所述一个或多个即时消息传送会话窗口中的每一个，其中所述至少一个有区别的会话特性包括与会话的用户相关联的声音片断、与会话的用户相关联的即时消息传送会话窗口的背景，以及对即时消息传送会话窗口的色彩与亮度中至少一个的改变中的至少一个；其中所述至少一个有区别的会话特性增加了识别所述一个或多个即时消息传送会话窗口中每一个的可能性。

本申请的背景技术提及，在使用即时消息IM系统的时候，用户可能具有同时有效的多个IM会话，但是，不同IM会话的窗口很容易会被弄混淆，想要发给一个用户的消息可能被意外地输入到与另一用户相关联的IM会话窗口中。申请人给出了一篇背景技术文件US2003/0225846A1，认为该背景技术文件公开的方案，尽管IM系统的某些特征可能被潜在地用来区分IM会话窗口，但是这些特征不是被设计用于专门区分IM会话和线程的专用目的，因而仍然可能产生混淆，它没有提供用来区分IM会话窗口的不费力的手段。因此，本发明要解决的技术问题为定制一套机制允许用户不费力地区分IM会话窗口。为解决上述技术问题，本发明采用的技术手段是“把至少一个有区别的会话特性加于所述一个或多个即时消息传送会话窗口中的每一个，有区别的会话特性包括与会话的用户相关联的声音片断、与会话的用户相关联的即时消息传送会话窗口的背景，以及对即时消息传送会话窗口的色彩与亮度中至少一个的改变中的至少一个”。

审查员通过阅读申请人给出的上述背景技术文献后发现，该文献的权利要求20、21公开了“即时消息发送者可以在即时消息会话窗口中根据不同的接收者设置不同的个性化项目，如语音、壁纸或者个性化的好友图标”。可见该文献已经公开了本申请的发明点“区别的会话特性包括与会话的用户相关联的声音片断或与会话的用户相关联的即时消息传送会话窗口的背景”，该文件是一篇能评述权利要求的创造性的X类文件，但是上述技术内容记载于从属权利要求20、21中，并没有记载于独立权利要求中，本申请的申请人并没有关注到这些技术内容。

根据案例1可知，一份篇幅长的文献，大多包括多个实施例和多个技术方案，如果其权利要求1或最主要的技术方案存在一定的缺陷，需要解决相应的技术问题，该文献的其他的实施例或技术方案或许已经公开的相应的技术内容，解决了本申请的申请人声称的背景技术文件存在的“所谓”的技术问题，审查过程中，审查员应该全面仔细地阅读背景技术文献的所有内容。

同时，作者在审查实践中还发现，申请人一般比较重视权利要求保护范围的大小，为了获得大的保护范围，撰写的独立权利要求可能包括背景技术的技术方案，或者大部分背景技术的技术方案的技术特征，从而使背景技术文献能够影响本申请权利要求的新颖性，或者作为最接近的现有技术与公知常识或其他现有技术相结合影响本申请权利要求的创造性。需要注意的是，这种情况下，虽然获得了评价独立权利要求新颖性或创造性的对比文件，但是审查员还应当针对本申请相对于背景技术的实际的改进点进行进一步的检索，以便对本申请的所有技术方案进行全面的审查。

二、根据背景技术获得相关的分类号

由于背景技术的技术内容与本申请密切相关，相应的，背景技术的文献的分类号与本申请也有很大的相关性，其具有很好的参考作用，通过背景技术中文献的分类号，往往可以找到本申请最相关的分类号[2]，从而为本申请提供正确的检索方向，有助于提高检索效率。

【案例2】　：

申请号：2010102242666

发明名称：一种平板型太阳能热电联供装置

权利要求1．一种平板型太阳能热电联供装置，该装置由太阳能光伏电池、集热板、保温壳体、进口均压腔、出口均压腔等组成，其特征是：太阳能光伏电池平行安装于集热板上方，阳光先照射到太阳能光伏电池，再透过太阳能光伏电池照射到集热板；太阳能光伏电池和集热板之间形成空气流道；保温壳体和太阳能光伏电池将集热板封装起来；进口处装有进口均压腔，出口处装有出口均压腔。

申请人在背景技术部分提供了三篇背景技术文献——“一种太阳光伏／光热联用装置”（申请号：200720103858.6）、“聚光式太阳能热电联用装置”（申请号：200820138227.2）、“太阳能光伏光电-热水器复合组件及系统”（申请号：200610010805.X），三篇文献的分类号分别是：H01L31／048、H01L31／058、F24J2／24；F24J2／04、H02N6／00；F24J2／04、H02N6／00。其中分类号H01L31／00的技术主题为，对红外辐射、光、较短波长的电磁辐射，或微粒辐射敏感的，并且专门适用于把这样的辐射能转换为电能的，或者专门适用于通过这样的辐射进行电能控制的半导体器件；分类号F24J2／00的技术主题为，太阳热的利用，例如太阳能集热器；分类号H02N6／00的技术主题为，光辐射直接转变为电能的发电机。上述三个分类号虽然与太阳能有关，但是侧重点各有不同，其分别涉及半导体器件、太阳能集热器以及太阳能发电机。背景技术中的三篇文献均涉及分类号大组F24J2／00，而本申请给出的分类号是H02N6／00，在阅读完权利要求后可知，所述太阳能热电联供装置包括集热板，本发明是针对太阳能的集热器的结构进行的改进，而不是针对太阳能发电机的改进，背景技术给出的分类号中F24J2／00与本申请的技术内容最相关，大组F24J2／00及其下的细分类是最相关的分类号，应该优先用该分类号进行检索。

审查员在EPODOC库进行检索，得到一篇对比文献（JP特开平9-209531A），可作为最接近的现有技术影响权利要求的创造性。查阅了该对比文献的分类号之后发现，其没有分在本申请的分类号H02N6/00之下。可见，在本申请的分类号不准确的情况下，使用本申请的分类号，将检索不到该篇对比文献。

从案例2可知，背景技术的分类号对于检索具有很好的参考作用，可以利用背景技术给出的分类号，确定本申请的主分类是否正确，或者根据背景技术文件给出的分类号结合本申请的技术内容，确定本申请最相关的分类号，从而得到正确的检索方向。实际审查过程中，除了申请文件给出的背景技术，审查员也会检索到更相关的背景技术文件，当检索到相关的背景技术文件时，就要留意该文件相关的IC/CPC/FI/FT分类号，并根据这些分类号指出的检索方向，进行有效的检索。

三、通过背景技术获得关键词

许多专利申请，背景技术属于业内公知的现有技术，由于其公知属性，其中的技术术语一般是约定俗成的，具有很大的通用性，利用这一特性进行检索，可以减少关键词扩展环节，提高检索的精确性。

【案例3】

申请号：2010105572475

发明名称：一种电力设备的操作方法

权利要求1．一种电力设备的操作方法，应用于四条进线并且母线分段的电力系统，所述电力系统包括：第一母线及其上的第一、第二进线；第二母线及其上的第三、第四进线；第一、第四进线与第一电源连接，第二、第三进线与第二电源连接；分别位于第一至第四进线的第一至第四断路器以及第一母线与第二母线间的第五断路器。其特征在于，所述方法包括如下步骤：确认第一断路器在合位，第二断路器在分位，第一母线的电压及其低压侧电压低于无压起动设定值；使第一断路器跳闸；确认第二断路器和第五断路器在分位，第一断路器跳闸，第一母线的电压低于无压合闸设定值；使第五断路器合闸。

本申请的背景技术提及，备用电源自动投入即备自投成为应用最为广泛的电力系统自动化的形式之一，现有的备自投方式多用于分段母线并且每段母线有一条进线的电力系统主接线，现有技术中出现一种链式接线，现有技术的技术方案中，对链式接线尚未实现备用电源自动投入，针对该问题，目前尚未提出有效的解决方案。

阅读完权利要求之后，从中可以提取出关键词“母线”、“分段”、“进线”、“断路器”、“电压”、“跳闸”、“合闸”。这些词均是电力系统常用的词语，如果使用这些关键词在摘要库中进行检索，使用的检索要素过多，可能检索不到对比文件，如果在全文库中进行检索，则噪声多，需要浏览的文献量大。在仔细阅读了申请文件中的背景技术内容后得知，权利要求中技术特征“所述电力系统包括：第一母线及其上的第一、第二进线；第二母线及其上的第三、第四进线；第一、第四进线与第一电源连接，第二、第三进线与第二电源连接；分别位于第一至第四进线的第一至第四断路器以及第一母线与第二母线间的第五断路器”，背景技术中相应的专业表达方式为“链式接线”，而权利要求中技术特征“确认第一断路器在合位，第二断路器在分位，第一母线的电压及其低压侧电压低于无压起动设定值；使第一断路器跳闸；确认第二断路器和第五断路器在分位，第一断路器跳闸，第一母线的电压低于无压合闸设定值；使第五断路器合闸”，背景技术中专业表达方式为“备自投”。使用“链式接线”、“备自投”在CNKI库中仅仅检索到一篇文献（许云龙，等．链式接线变电站备自投方案的探讨．电力系统保护与控制．第38卷，第19期），该文献即是本申请的X类文献，可以评述所有权利要求的新颖性。

上述案例3提示：根据背景技术中的线索所提取的关键词，有时能够高效快速地检索到合适的对比文件。当从权利要求中提取的关键词难以检索到合适的对比文件时，应留意这条途径所提供的有用信息。

同时，作者在审查实践中还发现，当本申请的技术术语表达方式不专业、难以提取出好用的关键词时，可以充分利用背景技术的关键词的专业性、通用性，检索对比文件。实际审查过程中，审查员检索到更相关的背景技术文件，也应当留意这些背景技术文件中使用的关键词，再根据这些关键词进行更为有效的检索。

四、结语

通过上述3个案例可知，背景技术不仅有利于审查员理解和审查，而且对于检索也有很好的促进作用。当背景技术文献篇幅很长，包括较多的技术方案，或本申请独立权利要求保护范围很大时，通过查阅背景技术文献，也许能直接获得能够评价权利要求新颖性或创造性的X/Y类文献；背景技术文献的分类号，有可能提供准确的分类信息，然后再根据分类号进行更为准确的检索；还可以通过查阅背景技术获得准确的关键词，通过准确的关键词，直接或间接地检索本申请的对比文件。

参考文献

[1]中华人民共和国国家知识产权局．专利审查指南2010［M］．北京：知识产权出版社，2010：134-135.

[2]计算机检索高级培训工作组．计算机检索高级教程-检索策略和手段分册（试用版）［M］．北京：知识产权出版社，2008：48-49.