0.1　指数的形成方法、数据说明和权重的生成

0.1.1　指标处理与数据说明

根据《中国经济增长质量报告（2012）》所构建的基本理论框架，我们从经济增长的效率、经济增长的结构、经济增长的稳定性、经济增长的福利变化与成果分配、经济增长的生态环境代价以及国民经济素质6个维度（见表0-1），对2016年、2017年中国各省、自治区、直辖市的经济增长质量状态进行考察。并且在原有基本理论框架之上，作了相关延伸和拓展，在环境污染与生态环境代价方面加入了环境治理能力分项指标，在国民经济素质维度加入了创新素质分项指标、信息化素质分项指标等内容，以更全面、更系统化地对我国地方经济增长质量进行测算和评价。

本章采用的数据来自《中国统计年鉴（2017）》《中国城市统计年鉴（2017）》《中国劳动统计年鉴（2017）》《中国城乡建设统计年鉴（2017）》《中国统计年鉴（2018）》，2017年和2018年各地区统计年鉴、统计汇编以及统计公报等，由于数据标准的原因，暂未包括港、澳、台地区；同时由于相关统计数据的缺失和特殊性，西藏虽列入统计但未进入排序。

在基础指标计算方面，个别数据需要具体说明：在经济增长效率指数中，全要素生产率、技术变动、技术效率变动和资本生产率4个指标都涉及资本存量的计算，参考张军等（2014）的研究成果，我们选择目前被普遍采用的永续盘存法来计算2000—2017年各地区的物质资本存量。另外，使用潜在产出法中比较常用的DEA法，对全国各省（自治区、直辖市）2000—2017年的全要素生产率、技术变动、技术效率进行估算，在此我们只根据需要，选择测算出的各地区2016年和2017年全要素生产率、技术变动和技术效率、资本存量，来进一步计算资本生产率。在经济增长的结构指数中，存款余额和贷款余额数据采用各省份在年度统计公报以及统计年鉴中公布的数据。在经济增长的稳定性指数中，有关经济波动率的计算，我们分别算出各地区2015年经济增长的增长率，进而计算2016年、2017年各地区的经济波动率。

各省、自治区以及直辖市经济增长质量指数基于《中国经济增长质量报告（2012）》所构建的理论框架，依旧从经济增长的效率、经济增长的结构、经济增长的稳定性、经济增长的福利变化与成果分配、经济增长的生态环境代价以及国民经济素质6个维度构建中国经济增长质量指标体系，基于原有的37个指标，作了略微的调整，在福利变化与成果分配维度，增加了医疗卫生机构、人均拥有公共图书馆藏量、建成区绿化覆盖率、城市居民最低生活保障人数、农村居民最低生活保障人数。在资源利用与生态环境代价维度，增加了环境治理能力分项维度，具体使用节能环保支出占比、生活垃圾无害化处理能力以及工业污染治理投资总额测度。在国民经济素质维度中，根据数据的可获得性，在原有基础素质、能力素质的基础上，增加了创新素质和信息化素质，其中，创新素质使用地区的一系列创新化指标，信息化素质使用邮电业务总量／GDP和电子商务销售额／GDP来代表，共同反映一个国家长期有效地开发和利用各种资源创造国民财富的基本条件和能力，是一国经济增长质量的综合表现。因此，构建包含6个维度50个基础指标的中国经济增长质量指标体系。由于选取的测算数据是截面数据，数据缺失不多，整体上数据集质量较高，根据此数据集得出的增长质量指数的可信度和现实符合度也相对较好。

书中涉及的具体数据的处理方法和计算指标的公式如下：

（1）正向、逆向、适度指标的去量纲化处理方法

正向指标：

逆向指标：

适度指标：，

其中，x_j为第j个指标的适度数值。

（投资率的适度值为38%，消费率的适度值为60%）

（2）基期、真实GDP测算

对于真实GDP的测算，我们以2000年作为基期，根据《中国统计年鉴》中的国内生产总值指数（上年=100）来计算定基GDP指数，即计算各个时期环比指数的连乘之积来求得以2000年为基年的定基指数。用名义GDP除以GDP平减指数（2000年=100）得到真实GDP的值。其中，GDP平减指数的环比指数公式为：

（3）各维度具体指标的测算

1）经济增长的效率

①全要素生产率、技术变动、技术效率变动—DEA法

选择使用潜在产出法中比较常用的Dea－Malmquist指数法对全国各省（市、自治区）2016—2017年的全要素生产率进行估算，我们利用缩放因子之比构造消费数量指数，以GDP作为产出指标，以资本和劳动作为投入指标，具体使用资本存量和就业人数为基础指标，使用DEAP软件进行编程，由此求得各地区的全要素生产率增长率。

②资本生产率

对于资本存量的估算采用永续盘存法，具体估算公式为：K_it=K_it－1（1－δ_it）+I_it，其中i指第i个地区，t指第t年；采用固定资本形成总额来度量当年投资I；对于固定资本价格指数，直接采用《中国统计年鉴》中公布的数据，在此基础上求得2000年为基年的不变价格表示的真实固定资本形成总额。基期的资本存量我们按照国际常用方法计算：，其中，K₀是基期资本存量，I₀是基期投资额，g是样本期真实投资的年平均增长率，经济折旧率δ采用张军等（2004）的研究成果，为9.6%。

资本生产率=GDP（2000年不变价格）／资本存量

③劳动生产率

劳动生产率=GDP（2000年不变价格）／从业人数

2）经济增长的结构维度

①产业结构

工业化率：非农产业就业比重，即非农产业就业人数／总就业人数

第一（二、三）产业比较劳动生产率：第一（二、三）产业产值比重／第一（二、三）产业就业比重

②投资消费结构

投资率：资本形成总额／GDP

消费率：最终消费支出／GDP

③城乡二元结构

二元对比系数：农业比较劳动生产率／非农业比较劳动生产率

二元反差指数：非农业产值比重与劳动力比重之差的绝对值，S即｜非农业的产值比重－非农就业比重｜，其中，非农产业=第二产业+第三产业。

3）经济增长的稳定性

产出波动

经济波动率：经济增长率变动幅度的绝对值（其中经济增长率为真实GDP的增长率）

4）福利变化与成果分配

泰尔指数的计算公式为：

式中，dis_t代表t时期的泰尔指数，i=1，2分别表示城镇和农村地区；z_it表示t时期城镇或农村的人口数量；z_t表示t时期的总人口；p_it表示城镇和农村的总收入（用相应的人口和人均收入之积表示）；P_t表示t时期的总收入。

劳动者报酬占比：劳动者报酬／GDP

5）资源利用与生态环境代价

①资源消耗

单位地区生产总值电耗：电力消费总量／GDP

②环境污染

单位产出大气污染程度：工业二氧化硫排放总量／GDP

单位产出污水排放数：工业废水排放总量／GDP

单位产出固体废弃物排放数：一般工业固体废弃物产生量／GDP

6）国民经济素质

科学技术支出占比=科学技术支出／财政总支出

0.1.2　基础指标与方面指数权重的确定

在对经济增长质量进行测算时，我们传统采用的是主成分分析方法，主成分分析方法虽然具有客观赋权的优势，但却缺少了主观的专业经验。而对地方经济增长质量的测度和评价，我们也逐渐希望将主观评价融入进来，因此，在《中国经济增长质量发展报告（2019）》中，我们选择主观赋权和客观赋权相结合的方法，对我国地方经济增长质量能够进行更加准确且更加系统的判断和评价。这里使用模糊数学综合评价方法，一方面，使用变异系数法进行客观赋权，变异系数综合评价适用于多项指标来进行的综合评价方法，通过变异系数法，可以明确区分和分辨被评价的对象，给予信息丰富的指标以更大权重；另一方面，使用层次分析法进行主观赋权，通过层次分析法，可以进行较为有效的定性和定量分析，得到具有严谨结构和思维的专家经验和专业知识。使用模糊数学主客观相结合的方法，一方面使得评价结果具有专业评价知识和经验输入；另一方面能够通过客观赋值使指标的权重趋于合理化。因此，选择变异系数和层次分析法的结合算法对结果的准确获取体现出较强的适应性和优越性。由变异系数法得到的2016年和2017年的客观赋权值如表0-2所示，由层次分析法得到的主观赋权值如表0-3所示，通过模糊数学主客观结合的方法计算出的组合权数即各个基础指标的最终权重数，如表0-4所示。