第2章 施工许可法律制度

本章考点分布

从历年的考试情况来看，每年涉及本章内容的考题分值在8分左右，下面列表说明历年考试的考点分布。

本章考点剖析

考点1 申领施工许可证应具备的条件

考点必刷题

例：《建筑工程施工许可管理办法》规定，建设单位申请领取施工许可证，应当具备的条件有（　）。

A.应当依法办理用地批准手续的，已经办理该建筑工程用地批准手续

B.在城市、镇规划区的建筑工程，已经取得规划许可证

C.施工场地已经基本具备施工条件，需要征收房屋的，其进度符合施工要求

D.已经确定施工企业

E.有满足施工需要的技术资料，施工图设计文件已按规定审查合格

F.有保证工程质量和安全的具体措施

G.建设资金已经落实

H.消防设计审核合格

I.完成建设工程设计和合同约定的各项内容

J.有完整的技术档案和施工管理资料

K.有工程使用的主要建筑材料、建筑构（配）件和设备的进场试验报告

L.有勘察、设计、施工、工程监理等单位分别签署的质量合格文件

M.有施工单位签署的工程保修书

N.有符合规定的净资产

O.有符合规定的主要人员

P.有符合规定的已完成工程业绩

Q.有符合规定的技术装备

【答案】ABCDEFGH。

1．针对上述备选项，还可能这样命题：

（1）《建设工程质量管理条例》规定，建设工程竣工验收应当具备的条件有（IJKLM）。

（2）施工企业资质的法定条件包括（NOPQ）。

2．B选项中的“规划许可证”包括建设用地规划许可证以及建设工程规划许可证，对于这两个规划许可证考查的次数很多，大家一定要掌握其相关内容。

考点2 施工许可证核验、延期、重新办理的相关规定

考点必刷题

例：下列关于施工许可证核验、延期、重新办理的说法中，正确的有（　）。

A.建设单位因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期

B.建设单位向发证机关申请延期以两次为限，每次不超过3个月

C.既不开工又不申请延期或超过延期时限的，施工许可证自行废止

D.在建的建筑工程因故中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证

E.对于实行开工报告制度的建设工程，因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续

【答案】ABCDE。

1．A选项中的“按期”指的是自领取施工许可证之日起3个月内。

2．对于D选项：①中止施工满1年的需要核验施工许可证。如果中止施工不满1年的话应该怎么做呢？在这种情况下，建设单位应当自中止施工之日起的1个月内向发证机关报告并做好维护管理。②如果施工许可证经核验不符合条件的，又应如何处理呢？这时就应当收回其施工许可证了。

考点3 相关法律责任

考点必刷题

例：《建筑工程施工许可管理办法》规定，对于未取得施工许可证或者为规避办理施工许可证将工程项目分解后擅自施工的，由有管辖权的发证机关（　）。

A.责令停止施工

B.责令限期改正

C.对建设单位处工程合同价款1%以上2%以下罚款

D.对施工单位处3万元以下罚款

E.撤销施工许可证

F.处1万元以上3万元以下罚款

G.构成犯罪的，依法追究刑事责任

H.吊销资质证书

I.没收违法所得

J.处工程合同价款0.5%以上1%以下的罚款

K.责令停业整顿

L.降低资质等级

M.给予警告

N.5年内不予注册

O.不得再担任施工单位项目负责人

P.终身不予注册

【答案】ABCD。针对上述备选项，还可能这样命题：

（1）《建筑工程施工许可管理办法》规定，建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得施工许可证的，由原发证机关（AEFG）。

（2）《建筑法》规定，以欺骗手段取得资质证书的，（GH）。

（3）《注册建造师管理规定》规定，聘用单位为申请人提供虚假注册材料的，可能承担的行政责任有（BFM）。

考点4 关于承揽工程的规定

考点必刷题

例：下列关于承揽工程的说法，正确的有（　）。

A.施工单位应依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程

B.禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位

C.分包工程承包人必须具有相应的资质，并在其资质等级许可的范围内承揽业务

D.禁止施工单位超越本单位资质等级许可的业务范围承揽工程

E.禁止建筑施工企业以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程

F.禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程

【答案】ABCDEF。知识拓展：两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，其资质等级要如何确定呢？这时应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。

考点5 注册建造师的执业范围

考点必刷题

例：根据《注册建造师执业管理办法》，注册建造师担任施工项目负责人期间，原则上不得更换。如发生（　）情形之一的，应当办理书面交接手续后更换施工项目负责人。

A.同一工程相邻分段发包或分期施工的

B.合同约定的工程验收合格的

C.因非承包方原因致使工程项目停工超过120天（含），经建设单位同意的

D.发包方与注册建造师受聘企业已解除承包合同的

E.发包方同意更换项目负责人的

F.因不可抗力等特殊情况必须更换项目负责人的

【答案】DEF。

1．针对上述备选项，还可能这样命题：根据《注册建造师执业管理办法》，注册建造师可以同时担任两个及以上建设工程施工项目负责人的情形有（ABC）。

2．重点掌握C选项中的“非承包方原因”“120天”等关键字，这一采分点可能会单独考查。

3．E选项可能会将“发包方同意”改为“承包方同意”来混淆考生。

考点6 企业资质证书的撤回、撤销和注销

考点必刷题

例：根据《建筑业企业资质管理规定》，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质的情形有（　）。

A.取得建筑业企业资质证书的企业，不再符合资质标准要求条件，且整改后仍未达到要求的

B.资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守准予资质许可的

C.超越法定职权准予资质许可的

D.违反法定程序准予资质许可的

E.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的

F.以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质许可的

G.资质证书有效期届满，未依法申请延续的

H.企业依法终止的

I.企业提出注销申请的

【答案】BCDEF。针对上述备选项，还可能这样命题：

（1）根据《建筑业企业资质管理规定》，资质许可机关可以撤回建筑业企业资质证书的情形有（A）。

（2）根据《建筑业企业资质管理规定》，资质许可机关应当依法注销建筑业企业资质，并向社会公布其建筑业企业资质证书作废，企业应当及时将建筑业企业资质证书交回资质许可机关的情形有（GHI）。

考点7 不予批准企业资质升级申请和增项申请的情形

考点必刷题

例：企业申请建筑业企业资质升级、资质增项，在申请之日起前1年至资质许可决定做出前，有（　）情形之一的，资质许可机关不予批准其建筑业企业的资质升级申请和增项申请。

A.超越本企业资质等级或以其他企业的名义承揽工程的

B.允许其他企业或个人以本企业的名义承揽工程的

C.与建设单位或企业之间相互串通投标的

D.以行贿等不正当手段谋取中标的

E.未取得施工许可证擅自施工的

F.将承包的工程转包或违法分包的

G.违反国家工程建设强制性标准施工的

H.恶意拖欠分包企业工程款或者劳务人员工资的

I.隐瞒或谎报、拖延报告工程质量安全事故，破坏事故现场、阻碍对事故调查的

J.按照国家法律法规和标准规定需要持证上岗的现场管理人员和技术工种的作业人员未取得证书上岗的

K.未依法履行工程质量保修义务或拖延履行保修义务的

L.伪造、变造、倒卖、出租、出借建筑业企业资质证书的

M.发生过较大以上质量安全事故的

N.发生过两起以上一般质量安全事故的

【答案】ABCDEFGHIJKLMN。这一采分点通常会以多项选择题的形式进行考查。

考点8 不予注册和注册证书的失效、注销

考点必刷题

例：《注册建造师管理规定》规定，注册建造师有（　）情形之一的，其注册证书和执业印章失效。

A.聘用单位破产的

B.聘用单位被吊销营业执照的

C.聘用单位被吊销或撤回资质证书的

D.已与聘用单位解除聘用合同关系的

E.注册有效期满且未延续注册的

F.年龄超过65周岁的

G.死亡的

H.不具有完全民事行为能力的

I.申请在两个或者两个以上单位注册的

J.未达到注册建造师继续教育要求的

K.受到刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的

L.因执业活动受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的

M.被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满2年的

N.在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的

O.聘用单位不符合注册单位要求的

P.依法被撤销注册的

Q.依法被吊销注册证书的

【答案】ABCDEFGH。针对上述备选项，还可能这样命题：《注册建造师管理规定》规定，注册建造师申请人有（FHIJKLMNO）情形的，不予注册。

考点9 注册建造师的基本权利和义务

考点必刷题

例：根据《注册建造师管理规定》，注册建造师应履行的义务包括（　）。

A.使用注册建造师名称

B.在规定范围内从事执业活动

C.在本人执业活动中形成的文件上签字并加盖执业印章

D.保管和使用本人注册证书、执业印章

E.对本人执业活动进行解释和辩护

F.接受继续教育

G.获得相应的劳动报酬

H.对侵犯本人权利的行为进行申述

I.遵守法律法规和有关管理规定，恪守职业道德

J.执行技术标准、规范和规程

K.保证执业成果的质量，并承担相应责任

L.努力提高执业水准

M.保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术等秘密

N.与当事人有利害关系的，应当主动回避

O.协助注册管理机关完成相关工作

【答案】FIJKLMNO。针对上述备选项，还可能这样命题：根据《注册建造师管理规定》，注册建造师依法享有的权利包括（ABCDEFGH）。

注意：在注册建造师的权利与义务中，“接受继续教育”既是权利也是义务。

考点10 施工许可证的适用范围

考点必刷题

例：根据《建筑工程施工许可管理办法》的规定，不需要办理施工许可证的建设工程有（　）。

A.工程投资额30万元以下的建筑工程

B.建筑面积在300m2以下的建筑工程

C.抢险救灾工程

D.临时性房屋建筑工程

E.农民自建低层住宅建筑工程

F.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程

G.军用房屋建筑工程

H.城镇市政基础设施工程

【答案】ABCDEFG。针对上述备选项，还可能这样命题：根据《建筑工程施工许可管理办法》的规定，需要办理施工许可证的工程项目是（H）。

本章真题实训

一、单项选择题

1．【2019年真题】关于一级建造师不予注册的说法，正确的是（　）。

A.因执业活动之外的原因受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的

B.被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的

C.年龄超过60周岁的

D.申请在两个或者两个以上单位注册的

2．【2018年真题】关于规划许可证的说法，正确的是（　）。

A.在乡村规划区内进行公益事业建设无须办理规划许可

B.出让土地的建设用地规划许可证由县级以上人民政府审批

C.建设工程规划类许可证可以向省级人民政府确定的镇人民政府申请办理

D.以划拨方式取得土地后应当办理用地规划许可

3．【2017年真题】注册建造师担任施工项目负责人，在其承建的工程项目竣工验收手续办结前，可以变更注册至另一个企业的情形是（　）。

A.同一工程分期施工

B.发包方同意更换项目负责人

C.承包方同意更换项目负责人

D.停工超过120天承包方认为需要调整的

二、多项选择题

1．【2019年真题】根据《建筑工程施工许可管理办法》，下列建设工程中，不需要办理施工许可证的有（　）。

A.抢险救灾及其他临时性房屋建筑

B.农民自建低层住宅

C.按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程

D.工程投资额在50万元以下的建筑工程

E.建筑面积在500m2以下的建筑工程

2．【2018年真题】关于建筑业企业资质法定条件的说法，正确的有（　）。

A.必须自行拥有一定数量的大中型机械设备

B.企业净资产以企业申请资质前3年净资产的平均值为准考核

C.有符合规定的净资产

D.除各类别最低等级资质外，取消关于注册建造师等人员的指标考核

E.有符合规定的已完成工程业绩

3．【2017年真题】根据《建筑施工企业安生生产许可证管理规定》，安全生产许可证颁发管理机关可以撤销已经颁发的安全生产许可证的情形有（　）。

A.安全许可证颁发管理机关工作人员滥用职权颁发安全生产许可证的

B.安全许可证颁发管理机关工作人员超越法定职权颁发安全生产许可证的

C.安全许可证颁发管理机关工作人员违反法定程序颁发安全生产许可证的

D.安全许可证颁发管理机关工作人员对不具备安全生产条件的施工企业颁发安全生产许可证的

E.取得安全生产许可证的施工企业发生较大安全生产事故的

本章真题实训答案及解析

一、单项选择题

1．D。A选项错在“5年”，正确应为“3年”。B选项错在“3年”，正确应为“2年”。C选项的正确表述为：年龄超过65周岁的。

2．C。A选项应将“无须办理规划许可”改为“须核发乡村建设规划许可证”。B选项应将“县级以上人民政府”改为“城市、县人民政府城乡规划主管部门”。以划拨方式提供国有土地使用权的建设项目，在办理用地规划许可申请后，才能取得土地。而D选项表述的顺序与之不符。

3．B。在发包方同意的情况下，是可以更换施工项目负责人的。提示大家注意C选项，在审题不清的情况下可能会误选C选项。

二、多项选择题

1．ABC。根据《建筑工程施工许可管理办法》的规定，工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300m2以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。故D、E选项不选。

2．CDE。施工企业资质的法定条件除了C、D、E选项所述的三项外，还应包括符合规定的技术装备。

3．ABCD。本题较为简单，依照《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》的相关规定即可选出正确答案。

本章同步练习

一、单项选择题

1．根据《建筑工程施工许可管理办法》，下列不属于建设单位申请领取施工许可证前提条件的是（　）。

A.已经取得安全生产许可证

B.建设资金已经落实

C.有满足施工需要的施工图样

D.已经取得规划许可证

2．甲房地产开发公司将一住宅小区工程以施工总承包方式发包给乙建筑公司，建筑公司又将其中场地平整及土方工程分包给丙土方公司。在工程开工前，应当由（　）按照有关规定申请领取施工许可证。

A.甲房地产开发公司

B.乙建筑公司

C.甲房地产开发公司和乙建筑公司共同

D.丙土方公司

3．根据《建筑业企业资质管理规定》，建筑业企业资质分为（　）三个序列。

A.特级、一级、二级

B.施工总承包、专业承包、施工劳务资质

C.工程总承包、施工总承包、施工分包承包资质

D.甲级、乙级、丙级

4．2016年2月1日，某建设单位领取了施工许可证。由于某种原因，工程不能按期开工。根据我国《建筑法》的规定，申请延期应在（　）前进行。

A.2016年3月1日

B.2016年4月1日

C.2016年5月1日

D.2016年8月1日

5．新建施工企业在向建设行政主管部门申请资质时，不是必备的条件是（　）。

A.有符合规定的净资产

B.有符合规定的主要人员

C.有符合规定的工程质量保证体系

D.有符合规定的技术装备

6．建筑业企业资质证书的有效期为（　）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

7．关于一级建造师执业范围的表述中，不正确的是（　）。

A.工程所在地各级建设主管部门和有关部门不得增设或者变相设置跨地区承揽工程项目执业准入条件

B.大中型工程施工项目负责人必须由本专业注册建造师担任

C.建设工程合同履行期间变更项目负责人的，企业应当于项目负责人变更5个工作日内报建设行政主管部门和有关部门及时进行网上变更

D.注册建造师担任施工项目负责人期间一律不得更换

8．甲的注册申请被批准后，省建设厅向他颁发了注册证书和执业印章。根据规定，甲因（　），其注册证书和执业印章将失效。

A.注册有效期满未延续注册

B.工作调动办理变更注册手续

C.申请专业增项注册未得到批准

D.所在聘用单位被降低资质等级

9．根据《注册建造师管理规定》，注册机关对申请注册建造师的申请人不予注册的情形为（　）。

A.被吊销注册证书，自处罚决定之日起至申请注册之日已满3年的

B.在申请注册之日前3年内担任项目经理期间，所负责项目发生过重大质量和安全事故的

C.因执业活动受到刑事处罚，刑事处罚执行完毕已满5年的

D.年龄超过60岁的

二、多项选择题

1．某建设单位2018年9月1日领取了施工许可证，由于特殊原因不能按期开工，故向发证机关申请延期。根据我国《建筑法》的规定，下列关于延期的说法不正确的有（　）。

A.领取施工许可证不能延期

B.可以延期，但只能延期1次

C.延期以2次为限，每次不超过2个月

D.超过延期时限的，施工许可证自行废止

E.自领取施工许可证之日起4个月内开工

2．资质许可机关的上级机关，根据利害关系人的请求或者依据职权，可以撤销建筑业企业资质的情形有（　）。

A.违反法定程序准予资质许可的

B.对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的

C.建筑业企业依法终止的

D.资质许可机关工作人员滥用职权、玩忽职守做出准予建筑业企业资质许可的

E.超越法定职权准予资质许可的

本章同步练习答案

一、单项选择题

1．A

2．A

3．B

4．C

5．C

6．D

7．D

8．A

9．B

二、多项选择题

1．ABCE

2．ABDE