1.1.2 我国技术转移发展趋势及面临的挑战

（一）影响我国技术转移发展的因素

我国在技术转移实践中遇到了各种影响技术转移实施的障碍，加强这方面问题的研究对加速技术转移进程有重要意义。一般认为，技术转移涉及4个方面的因素，即技术供方、技术受方、转移渠道和转移环境。转移渠道是否畅通主要取决于供方、受方和环境的状况，所以可以从技术供方、技术受方及影响技术转移的外部环境三个方面来分析技术转移的障碍。

从技术供方来看，影响技术转移的主要因素如下。

（1）观念和行为滞后。相当一部分科技人员和管理人员还没有从传统角色中转变过来，重理论研究轻技术开发或不善于搞技术开发的现象还比比皆是。而且搞技术开发和推广花时、费力、实惠少，往往吃力不讨好，因而不少科研单位和科技人员对技术开发和推广工作提不起热情。

（2）选题不当。科研选题没有充分考虑市场需求和生产条件，是导致科研成果难以转移的一个重要原因。有些研究是研究者纯粹出于兴趣和以往的研究套路或为写论文而做的，很少考虑成果的应用性，结果是其研究成果往往满足不了企业技术创新的要求。有些研究成果虽然技术先进，但生产成本高或原材料供应不足，也难被企业所接受。

（3）技术水平不适应。有些研究成果水平不高，缺乏开发潜力和市场前景，自然难以推广出去。还有许多研究成果由于研究者没有考虑到应用环节，一般只有技术的核心部分而没有提供使用该技术所必需的配套技术，因而也很难成功转移。

（4）拥有先进技术的企业搞技术垄断，不愿将技术向其他企业转移。

对于技术受方来说，影响技术转移的主要因素如下。

（1）科技进步的意识不强。许多企业只注重短期效益，由于没有专门的鉴定中介组织对高校、科研单位的研究成果进行评估，而企业自身又没有能力和精力对每项成果进行评估，因此对新技术疑虑重重，仍满足于现有技术，缺乏技术进步的意识。

（2）企业能用于研究与开发的资金不足。大多数企业经济效益不好，经营粗放，无力进行科技投入。

（3）对科技的吸纳能力不足。企业技术力量薄弱，技术设备落后，人员科技素质不高，对新技术不易掌握，许多企业没有技术开发机构，缺乏中试条件，这些也制约了企业技术进步。

影响技术转移的外部环境因素如下。

从供需双方的问题中可以得出，虽然我国经济部门对科技的潜在需求很大，但企业对科技的有效需求不足；同时，科技部门的科研成果大量闲置，而对经济发展的有效供给却严重不足。这表明，我国国内技术转移的渠道不畅，技术转移尤其在市场方面存在严重障碍。供方和受方出现的这些阻碍技术转移的因素，大多可以从转移环境中找到其根源。

（1）金融体系的改革滞后于科技发展的要求

这些年来各专业银行开办了科技信贷业务，一些地方还建立了科技银行或科技风险基金，但规模不大、条件苛刻、管理经验不足。企业想通过银行贷款搞技术开发和技术改造并非易事，而能得到国家的专项拨款进行技术开发和改造的毕竟只是少数企业。在自筹资金、拨款和银行贷款都比较困难的情况下，企业搞技术开发和技术转移是心有余而力不足。

（2）机制体制的不完善阻碍了技术转移

① 僵化的科研体制严重阻碍了技术市场发育。目前我国大多数科研机构结构单一，规模弱小，科研集中度较低，这严重阻碍了我国技术市场发育和技术商品的有效供给。

② 教育体系中存在着不符合科技发展要求的缺陷。我国由于教育体制改革未跟上科技体制改革的步伐，在评职称、评奖、计算工作量时只重视论文的数量和所发表刊物的级别，而对转移和推广工作不够重视，从而在行为导向上引导科技人员轻视转移和推广工作。此外，教育机制中还存在一些课程设置上重理轻工，教学上重知识灌输轻能力培养，重专业教育轻通才教育的情况。引进技术后，技术接受方由于缺乏高水平的技术人才，很难对引进技术进行消化、吸收，也很难不断提高自己的科研、设计和制造能力，无法形成独立的技术创新能力，以至于无法摆脱对技术供方的依赖。这些都在不同程度上削弱了科技人员进行技术开发和技术转移的能力。

③ 企业的管理体系有缺陷。主要表现在以下两个方面。其一是企业的产权关系不明确，企业领导往往只需对上级管理部门负责，而在上级对企业的考核中通常只重视产量、产值和利润指标，缺少考核技术进步的有效办法，导致一些企业领导人在承包期内靠消耗企业原有设备片面追求产值产量的短视行为。其二是企业税负重高，但留利水平和折旧率低，其结果是企业普遍缺乏进行技术开发、技术改造的资金。

④ 人事管理制度的改革滞后。实现技术转移的实质就是科技与经济的紧密结合，是一个复杂的系统工程，它涉及科技部门、经济部门以及金融、财政、税务、计划、教育等其他部门。要协调好各个部门共同促进技术转移，以实现科技与经济的紧密结合就需要一个良好的组织保障体系。而目前存在着的条块分割、地方保护主义、部门保护主义以及政府部门对企业经济活动的不合理干预，不仅保护了落后技术，也抑制了先进技术的推广。这种人事管理制度也束缚着作为技术转移的重要载体—科技人员的流动。严格的户籍管理制度，加上缺乏有力的人才流动鼓励措施，使得各省科技人员云集大中城市，这就造成了一种恶性循环，即越是缺人才的地方，越是招不到、留不住人才。

⑤ 合理的技术商品转移价格机制尚未形成。技术商品的价格形成机制是技术商品化的核心。由于技术商品的单一性特征，其价格只能由技术的供受双方谈判来确定。交易条件是交易价格大于技术开发成本而小于技术应用的效益，并受技术供受双方的满意程度控制。在实际中，一项技术的交易往往不是通过一次性独家转让进行的，而是对多个受方进行多次转让。在这种情况下，理论上供方的交易条件是多次转让的总交易额大于技术的开发成本；而受方的交易条件是交易价格小于技术应用的效益。但由于技术商品交易的次数一般是不能预先确定的，且技术应用的效果与受方对该技术的使用效率及产生的经济价值有关，因而更具不确定性。此外，我国又未建立起诚信机制，不可能按照成本加成法计价，所以这些不确定性导致了技术供受双方交易的高风险性，从而一定程度地影响了技术转移。

⑥ 社会保障体系尚未健全，科技人员在生活、就业、医疗、养老等问题上存在着后顾之忧，这是影响科技人员走向市场的一个重要因素。

⑦ 风险防范和回避机制的缺乏加剧了技术转移的风险性。技术转移的高风险性也会增加技术转移的障碍，主要表现在三个方面。（a）技术风险。技术的研究开发是创造性工作，本身就存在失败的风险，而技术的使用也存在失败的风险。（b）市场风险。由于技术生产的一次性，生产成本在出售前就全部形成，市场的变动性和技术商品价格的不确定性存在很大风险。（c）扩散风险。由于技术的外溢性，技术供方随着技术价值丧失而承受的风险转移到了技术受方。我国因无相应的避险机制，对于投入大的高新技术的开发和转移尤其困难。

（3）科技中介功能缺位

我国每年有3万多项科技发明产生，这些发明都需要产业化、商品化，同时我国民间有10万亿元的银行存款在寻找出路；而众多的中小企业缺乏资金、需要技术转移，庞大的市场需求给科技中介机构带来了巨大的发展机遇。尽管近几年我国科技中介机构发展迅速，为科技创新和科技产业化做出了重要贡献。但是从整体上看，我国科技中介机构的发展仍处于起步阶段，服务能力仍然满足不了日益增长的服务需求，主要表现如下。

① 科技中介机构发展存在较大的不平衡，主要表现为地区间发展的不平衡和业务领域发展的不平衡。科技中介服务体系发育也不健全，一些保障科技成果有效流通所必需的服务环节缺乏相应的机构或组织承担，从事科技评估、审计、仲裁、风险投资等业务的机构太少。

② 绝大多数科技中介服务机构的运行机制尚处在向市场机制的转变过程中，非企业法人的中介机构占多数，单纯靠科技中介服务得以生存和发展的，仅占现有科技中介服务机构的一小部分，相当一部分还是靠多种经营来维持生计。此外，科技中介机构的服务水平、服务质量和人员素质偏低，缺乏竞争力，真正能依靠服务手段，通过采取有偿服务的方式，实行自主经营、自负盈亏的服务机构不多。

③ 缺乏公平的竞争环境，阻碍了科技中介的市场化进程。以500万元以上的科技中介类国家项目为例，由于缺乏有效的招标机制，承接这些项目的大多都是和各级政府有着千丝万缕关系的科技中介机构，这就使得一些民营中介机构根本无法与其进行竞争。

④ 支持科技中介机构发展的公共信息基础设施薄弱，公共信息流通不畅。各类科技中介服务机构，尤其是政府资助的机构基本上是条块分割，各自为政，都有自己的运作方式和发展目标，因此，整个科技中介服务机构的建设工作和运作的统筹性不强，有些工作难免重复，造成资源浪费。

（4）技术转移所需的复合型人才比例低

在技术转移所需的一切资源中，人力资源是最宝贵的。虽然全国科技人员队伍在不断壮大，但是，我国高等教育方面存在学科划分较细、专业设置有缺陷、教育应试化等问题；此外，相应的继续教育在我国是软制度，学与不学没有相应的监督保证制度，经常会由于某些原因，如企业领导的重视程度、学员自身接受继续教育的积极性、企业人才培训经费等的影响而使接受再教育成为一纸空文。所以，目前我国严重缺乏既懂专业技术知识，又懂经济规律、商业化运作和企业管理知识，同时具备良好的心理素质和竞争意识的复合型科技产业化人才。目前全国技术市场从业人员有111.7万人，其中受过培训的有4万人，约占总数的4%，取得技术经理人证书（此资格认证起点低，其含金量也相对较低）的有约1万人，仅占从业人数的0.9%。因此，培养和造就一支能够把技术与资本、技术与管理、技术与经营、技术与市场结合起来的复合型人才队伍，已成为我国加速技术转移亟待解决的紧迫任务。

（5）未充分意识到技术转移的负面效应

我们知道技术转移不仅仅是技术形态在空间上的移动，由于技术本身的复杂性和技术的广泛应用性，技术转移常常具有综合性特征。也就是说，在一项技术发生转移的同时还会伴随着很多有形或无形因素的移动。一项技术引入后，会通过溢出效应和波及效应对技术受方国内的技术环境、产业组织、经济状况和人文环境产生影响。现代大数量、高速度、多渠道的技术转移会使这种综合性变得更为复杂。技术在转移的同时，也将一国的文化习俗、生活方式和价值观念转移到另一国，使人们由单一的民族传统和价值观念向一个多元综合的价值观念转变。但任何事物都具有两面性，技术转移的综合效应同样也具有两面性。随着西方技术向东方的转移，东方几千年来形成的价值观念和生活方式受到巨大的冲击。从生产技术转移来看，一些经济发达国家已集中了高附加值的知识产业，将越来越多的工业制造业、资源密集型产业向发展中国家转移。

总之，我国的技术转移市场尚处于比较初级的阶段，技术转移以简单交易型的技术贸易和作坊式的科技产业化为主要形式，技术市场体系很不完善，技术转移的市场途径中也存在着严重障碍。这造成了目前我国科技部门技术商品的有效供给不足和企业对科技成果的有效需求不足的矛盾局面，严重阻碍了我国的技术转移。

（二）新时期我国技术转移的发展趋势

根据我国技术转移的现状，新时期技术转移的发展呈以下三种趋势。

（1）国际技术转移主体将呈现多元化趋势

在国际技术市场上，跨国公司以其雄厚的资金和强大的技术力量成为国际技术转移的主要承担者，是现代国际技术贸易中最活跃、最有影响力的力量。随着世界贸易进入以技术和技术产品出口为重点的新时期，跨国公司将在其中扮演重要角色，在世界技术市场上的地位将进一步提升。但近年来，发达国家的中小型企业也开始积极参与国际技术转移活动。目前，中小型企业正在向跨国公司垄断国际先进技术的地位提出挑战，特别是西欧国家的一些中小型企业很有竞争力，已成为国际技术转移中不可忽视的力量。此外，在今后的国际技术贸易中，除了在企业之间进行交易活动外，以高新技术为重点的交易活动（如航天技术、卫星发射技术、核能技术以及有助于国土资源分析和利用的其他高技术），将更多地通过政府之间的技术贸易进行。政府参与或通过政府进行高新技术贸易，将使高新技术的国际贸易呈现高速增长的趋势。

（2）技术转移客体不断向高级化方向发展

近年来，纯粹知识或信息形态的技术转移（如专利、专有技术、技术情报等）占据了越来越重要的地位。技术转移软件化扩大了科学技术成果应用和传播的可能性，同时也带来了人们知识的更新、素质的提高和企业经济管理方式的改进。伴随着世界高技术创新的竞争态势，世界技术转移也由劳动密集型向技术密集型发展。

此外，高技术产品正在成为世界贸易发展的主导力量。随着高技术的发展及其在生产、信息、商品流通领域中的广泛应用，服务贸易相对于产品贸易的比重迅速上升，工业制成品特别是高技术产品在世界贸易中的比重大幅度增加。目前，韩国电子产品已占总出口的1/4，新加坡总出口的2/3是电子产品（包括个人电脑、电脑磁盘驱动器等）。以技术服务和信息交换为内容的国际技术服务贸易的形成和发展，以及以高技术产品和高价值技术为贸易对象的现代技术贸易的扩展，构成了世界贸易结构变化的基础。

（3）亚太地区将成为国际技术转移的新兴市场

目前世界格局的多极化趋势中出现了正在形成中的三大经济圈，以欧盟为核心的欧洲经济圈、以美国为核心的北美经济圈，以及正在形成中的东亚经济圈或更大范围的环太平洋亚太经济圈。其中，亚太地区经济以高于其他地区的速度连年增长，新加坡以及东京、悉尼、香港、上海等地已经或正在成为国际经济、金融中心。21世纪，亚太地区的国际贸易、投资活动更趋活跃，亚太地区将成为国际技术转移最为重要的市场之一。

随着技术转移的发展，关于技术转移的研究也发展起来，特别是在第二次世界大战以后，发表了很多有价值的论著，对于指导技术转移起了历史性的作用。然而，这些研究在技术转移系统环境与运行新特点面前，则暴露出了它的局限性，主要如下。

① 主体局限性。传统的技术转移理论多是为技术转让方的利益服务的。

② 民族局限性。一些技术转移理论是以保持本民族特别是发达国家的技术“中心”地位，及其与“边缘”的技术差距，借以控制或支配“边缘”为目的的。

③ 时代局限性。未能对发生了时代性变化的客观环境和条件及时做出反应。

④ 知识局限性。技术转移既受经济规律制约，也受技术社会发展规律以及政治军事因素所制约，然而，仅仅具有贸易知识、仅仅借用经济贸易的“现成”理论是不能正确回答技术转移问题的。许多传统技术转移理论往往只是从某一侧面或某一环节去探讨或回答问题，而对当代技术转移的本质与规律缺乏探讨。一些技术转移论著强化政策操作下的论述，理论比较贫乏，更未形成关于技术转移的系统、科学的理论体系。

总之，传统的技术转移论著，同实际相脱离、相背离，适应不了系统环境发生的时代性变化。理论同实践的脱离必须通过理论同实践相结合来解决，必须通过探求与创造新理论来解决。