第三节　农户生活垃圾处理的支付意愿研究综述

一、支付意愿综述

农户生活垃圾处理服务属于环境服务范畴，环境服务是公共产品，消费时具有非排他性和非竞争性，环境服务的这种公共产品特性可能会导致市场失灵。⁽¹²⁴⁾基于公共产品思路，Mitchell和Carson对环境服务价值评估方法进行了分类。分类有两个维度，一个维度是基于对现实世界人们行为的观察还是人们对于假定问题的回答；另一个维度是直接获得货币价值还是间接获得货币价值。⁽¹²⁵⁾按照Mitchell和Carson的分类，所有的环境服务价值评估方法都可以归为4个类型：直接观察、间接观察、直接假定和间接假定（见表1-1）。

作为直接假定类型的条件价值评估法被视为环境服务或产品评估最合适的研究方法，得到了广泛应用。条件价值评估法是指通过条件假设，从个人处直接得出为环境质量改变所愿意支付的价钱或者愿意接受的补偿。对于环境服务产品的货币衡量一般基于个人对于环境产品的价值衡量；绝大多数情况下，为获得某种收益或避免损失，个人愿意支付的最大货币量就是个人的支付意愿（Willingness to Pay，WTP），可视为个人偏好的表达。⁽¹²⁶⁾与支付意愿相对应的一个概念为接受意愿（Willingness to Accept，WTA），指一定量的货币用于补偿取缔某种收益或补偿某种损失，反映了收益或损失的价值。

条件估计法有多种设问形式，如开放式法、投标博弈法、二分选择法和支付卡片法。开放式法通常被认为具有策略性反应偏差；增加WTP的设问数量被视为一种有效的方式减少WTP误差，如重复投标博弈法，假定y为初始价格，随后给出2y、3y等标价，以此不断增加标价，提高WTP估计的准确性。⁽¹²⁷⁾二分选择法可分为单阶二分选择法、双阶二分选择法和半双阶二分选择法等；单阶二元选择法经常因其WTP估计的不严密而广受批评；与单阶二元选择法相比，双阶二元选择法增加标的数量同时减少WTP的价值，目的在于提高WTP估计的准确性，但依然受到“起点偏差”等批评。⁽¹²⁸⁾

为避免起点偏差，卡片支付法被众多学者视为一种灵活的设问形式。⁽¹²⁹⁾其具体做法是，首先向被调查者出示一张卡片，卡片上列出了可供选择的支付价值范围，然后请被调查者从中选择一个数字，或者被调查者在卡片上未发现相应的数据，请他们描述自己的价值。卡片支付发放确实减少了个人回答的变动，但也引进了其他形式的偏差。

在以上设问形式上，Welsh和Bishop提出了多个有限离散选择法（MBDC），与传统的单阶二元选择法相比，MBDC具有两个明显的优势。⁽¹³⁰⁾一是MBDC形式允许每个受访者重复投票；二是MBDC形式提供了多分支的选择，从“肯定会”“可能会”到“不确定”“可能不”“绝不”，所以每个受访者都可以更加准确地表达其真实意图。该方法在评估环境服务质量方面得到了广泛的应用。⁽¹³¹⁾

二、农户生活垃圾处理的支付意愿综述

国外文献针对农户生活垃圾处理的支付意愿研究集中在发展中国家，文献都出现在2000年之后。农户生活垃圾处理支付意愿的影响因素主要包括年龄、性别、收入水平、受教育程度、环境态度和意识等因素。

年龄与农户生活垃圾处理的支付意愿之间存在显著的负相关关系，即相对于年轻人，老年人的支付意愿更低。原因包括：老年人存活时间短，而不愿意支付公共服务或产品；Bluffstone和Deshaze针对立陶宛的研究认为老年人支付意愿低是时代背景的结果，即老年人是社会主义时代的幸存者，对社会公共服务或产品供给的预期较低，因而支付意愿低。⁽¹³²⁾性别对农户生活垃圾处理的支付意愿有显著影响，⁽¹³³⁾相较于男性，女性有更高的支付意愿，与女性关注生存环境、有更为积极的环境行为的研究结论相一致。但同时，Banga等在乌干达的研究结论表明，男性和女性在支付意愿方面无差异。收入水平与农户生活垃圾处理的支付意愿之间存在显著的正相关关系，收入水平越高，农户的支付意愿越高。⁽¹³⁴⁾

受教育程度与农户生活垃圾处理的支付意愿之间存在显著的相关关系，但作用方向结论不一致。Banga等使用乌干达381个研究样本的结论表明，受教育程度与支付意愿之间存在显著的正相关关系，受教育程度高的居民更愿意阅读报纸、期刊杂志等，并通过阅读提高了相关环境知识，因而提高了支付意愿。⁽¹³⁵⁾而Bartelings和Sterner针对瑞典的600个研究样本结论表明，受教育程度与支付意愿之间存在显著的负相关关系，但并未就该结论给出相应的解释。⁽¹³⁶⁾

环境态度、环境意识与农户生活垃圾处理的支付意愿之间存在显著的正相关关系。一般的研究结论认为，受教育程度能够提高农户的环境意识和环境态度，原因是受教育程度高的居民了解更多的环境知识，具有更高的环境意识，因而对环境服务或产品具有更高的支付意愿。并且，对环境质量的预期与支付意愿之间存在显著的正相关关系，即居民如果认为环境质量未来的预期更好，则支付意愿越高。⁽¹³⁷⁾

家庭规模、家庭居住面积、房屋类型（是否租住）等因素显著影响到农户生活垃圾处理的支付意愿。具体来看，家庭规模与支付意愿之间存在显的负相关关系，家庭人口越多，支付意愿越低；居住面积与支付意愿之间存在显著的正相关关系；房屋类型中，自有房屋相对于租房而言，居民更倾向于为生活垃圾处理付费。

除上述影响因素外，Amfo-Out通过对加纳60户居民的调查研究，认为垃圾的收集频率和职业对支付意愿有显著影响。垃圾的收集频率可以视为居民日常的亲环境行为，亲环境行为与支付意愿之间一致；职业是指受访者的工作，如果受访者参加工作，就有足够的经济收入用于支付垃圾收集的费用。⁽¹³⁸⁾Sterner和Bartelings认为合理的基础设施建设能够提升居民的支付意愿，合理的基础设施建设代表着便利性，也是影响居民亲环境行为的重要因素。⁽¹³⁹⁾

已有文献的设问形式多使用二分选择法、开放式法及卡片支付法。二分选择法因其设问形式简单、能够避免起点偏差等原因而受到众多学者的青睐。通过对居民生活垃圾处理的支付意愿的估计和测算，能够得到各个国家居民的支付意愿值，但由于文献关注于不同的年份及不同的国家，各个国家间货币的换算较为困难，因此，本书列出居民支付意愿占总收入的比重。

发展中国家农村居民生活垃圾处理的支付意愿占家庭总收入的比重在0.1%～3%之间。如Othman针对马来西亚居民的垃圾处理服务所测算的支付意愿占总收入的比重为0.6%～0.9%；⁽¹⁴⁰⁾ Bluffstone和Deshazo针对立陶宛居民的垃圾处理服务所测算的支付意愿占总收入比重的0.1%；⁽¹⁴¹⁾Lal和Tokau针对汤加居民的垃圾管理服务所测算的支付意愿占总收入比重范围为1.6%～3.1%。⁽¹⁴²⁾

农户生活垃圾处理的支付意愿表明了垃圾管理的收益。相对于垃圾处理和垃圾管理成本，居民的支付意愿较低，如Bluffstone和Deshazo的研究结论表明，立陶宛按照欧盟标准升级现有生活垃圾处理设施时，居民的支付意愿仅能涵盖该项目成本的80%～90%⁽¹⁴³⁾；Naz针对菲律宾固体垃圾管理的研究结论表明，居民总支付意愿仅占总成本的22%～35%⁽¹⁴⁴⁾。

三、国内农户生活垃圾处理的支付意愿研究综述

针对中国环境服务或产品的研究表明，使用意愿调查价值评估法，能够获得公众对于改善环境质量支付意愿的合理结果。如Wang等使用多边界离散选择（MBDC）方法衡量云南普者黑河水质量提高的价值，研究结论表明，丘北县居民愿意每月支付30元并连续支付5年用于改善普者黑河水质，WTP占家庭收入的3%，支付意愿对家庭收入的弹性是0.21；同时，有关水质改变的环境知识显著影响居民的支付意愿。⁽¹⁴⁵⁾同样使用该方法，Wang等对云南省华坪县境内2条河流水质提高（从Ⅳ级提高到Ⅲ级）当地居民的支付意愿，结果表明华坪县居民愿意每月支付70元并连续支付5年用于改善境内河流水质，WTP占家庭收入的5%。⁽¹⁴⁶⁾使用意愿调查价值评估法能够估算出环境质量提高的价值，同时能够估算出环境治理的成本，为政府提高环境质量提供政策依据。

鉴于中文文献中针对“农村居民生活垃圾处理的支付意愿”研究文献较为少见，近年来的研究成果见表1-2。（个人或家庭的）收入水平显著影响农户的支付意愿，且两者之间存在显著的正相关关系，即收入水平越高，受访者所报告的支付意愿水平越高。⁽¹⁴⁷⁾受教育程度显著影响农村居民的支付意愿，但学者对于两者关系的实证结果并不统一，大部分学者认为两者之间存在正相关关系，即受教育程度越高，拥有越多的环境知识和较高的环境意愿，从而愿意为改善环境支付更多；⁽¹⁴⁸⁾而王妹娟和薛建宏的研究结果认为两者之间存在负向相关关系，对于这种结论的解释是，受教育程度越高，农户越倾向于将环境服务支出视为公共支出而非个人支出。⁽¹⁴⁹⁾环境知识与农户的支付意愿之间存在显著相关关系，对相关环境知识了解越多，越倾向于支付更多的货币用于生活垃圾处理服务或设施的建设。⁽¹⁵⁰⁾环境态度表明农村居民对于环境问题的重视程度，与支付意愿之间存在显著的正相关关系。⁽¹⁵¹⁾家庭规模与支付意愿之间存在显著的负相关关系，家庭规模大，生活成本高，由此对生活垃圾处理的支付意愿低。⁽¹⁵²⁾除上述人口统计特征外，性别、年龄等基本人口特征显著影响居民生活垃圾处理的支付意愿，相对于男性，女性的支付意愿更高；年龄与农村居民的支付意愿关系的结论并不统一。

根据已有文献的测算，我国农村居民生活垃圾支付意愿为每年10～100元，占农户家庭收入的比例在0.1%～1%。根据条件估值法的定义，农户生活垃圾处理服务支付意愿反映了农户认为生活垃圾处理服务的价值；也反映了建设农村居民生活垃圾处理服务（设施、人工）的成本。相对于生活固体垃圾处理服务的成本而言，农民的支付意愿较低，苗艳青等研究农户环境卫生改善支付意愿，认为相对于改厕成本，农户的支付意愿较低，面临较大的资金缺口。⁽¹⁵³⁾农户对于生活垃圾处理服务支付的低意愿，也说明当地政府对于农村环境服务设施建设的重视程度不足，与之前国外学者的研究结论一致。