摘要

当今世界广泛存在的产业集群现象是人类社会历史演变的结果，它已成为学术界、政府和企业界共同关注的对象。如何认识产业集群的演化规律，制定科学合理的对策，已经成为政府政策制定者和企业战略制定者共同面临的问题，也构成了对学术界理论研究的挑战。但是，经济学关于产业集群演化研究的理论供给却严重滞后于政府和企业的实践需求。本研究试图弥补上述不足。

对产业集群的不同理解，构成了产业集群理论研究的不同研究对象。对产业集群现象进行概念考察之后，可以发现它存在两种不同的理解方式：一是作为“个体”存在的产业集群，指的是分布在世界各地的一个个独特的产业集群组织，以区别于其他经济组织；二是作为“类”存在的产业集群，指的是人类社会变迁中产生的一种独特的经济现象，以区别于其他经济现象。“个体”水平的产业集群研究属于微观研究，“类”水平的产业集群研究属于宏观研究。因此，研究产业集群演化就存在两条基本路径：一是研究“个体”水平产业集群演化规律的微观演化研究；二是研究“类”水平产业集群演化规律的宏观演化研究。目前，产业集群演化理论研究中存在的最大缺陷，是遗漏了对产业集群宏观演化规律的研究。本研究将试图克服产业集群演化研究中的上述缺陷，探索建立比较完善的产业集群演化分析框架。在研究结构上，本文将产业集群演化研究区分为产业集群微观演化研究、产业集群宏观演化研究、产业集群微观演化与宏观演化的互相影响研究、国家产业集群政策研究四个方面。

本研究由七章内容构成，共分为五个主题：一是产业集群演化研究的理论综述和方法；二是产业集群概念辨析与产业集群演化；三是产业集群微观演化研究；四是产业集群宏观演化研究；五是国家产业集群政策研究。

第一章是导论。导论部分主要研究了两个问题，分别是国内外产业集群演化研究文献综述；产业集群演化研究的方法。这一部分的可能创新在于，将产业集群的“个体”水平分析和“类”水平分析进行了区分，进而为开展比较完整的产业集群微观演化和产业集群宏观演化奠定了基础，同时也为产业集群演化研究指出了新的研究领域。

第二章是产业集群演化。这部分研究了以下问题：一是通过产业集群的概念辨析，明确了产业集群的概念和定义，并且将产业集群研究区分为微观研究和宏观研究两条路径；二是研究了产业集群微观演化的含义、演化方向及其决定力量、生命周期曲线；三是研究了产业集群宏观演化的含义、决定模型和基本规律（代际规律和中心—外围规律）；四是研究了产业集群微观演化与宏观演化的统一。

第三章和第四章研究产业集群微观演化。第三章研究了产业集群的微观结构，并建立了微观结构的CE模型。通过CE模型，将产业集群的自身特点与外部环境区分开来，从而为第四章奠定了分析基础。第四章在CE模型的基础上，建立了分析产业集群生命周期曲线的ED模型。该模型通过分析进化因素和退化因素，研究了产业集群的进化曲线和退化曲线，并进而得到了产业集群的理想生命周期曲线和现实生命周期曲线。

第五章和第六章研究产业集群宏观演化。第五章从历时维度和空间维度，研究了产业集群的起源、现状和空间分布，得到了产业集群宏观演化的代际规律和中心—外围规律。从人类的扩散与汇聚、产业集群的历史变迁和空间分布中，本研究找到了影响产业集群宏观演化的四大主要因素：技术（T）、需求（D）、资源（R）和制度（I）。在四大因素的基础上，构建了分析产业集群宏观演化的TDRI模型，用于第六章的研究。在第六章中分别研究了技术、需求、资源和制度对产业集群代际规律和中心—外围规律的影响。

第七章研究国家产业集群政策。基于产业集群的微观演化规律，本部分提出国家在产业集群管理中应该进行分层定位。基于产业集群的宏观演化规律，本部分提出国家在产业集群发展中应该进行合理的战略选择。基于产业集群演化研究，本部分提出国家动态产业集群政策的内涵和目标。本部分的最后，研究了我国的产业集群政策。

本研究的可能创新如下：第一，通过产业集群概念研究，将产业集群演化研究区分为微观演化研究和宏观演化研究两个部分，为产业集群演化研究开辟了新的领域——产业集群宏观演化研究；第二，在产业集群微观演化研究中，抛弃了单纯从产业集群内部或者外部寻找微观演化机制的传统方法，而是探索将产业集群的内部特点和外部环境结合，从系统进化和系统退化两个方面研究产业集群的微观演化规律，进而得到产业集群生命周期曲线及其决定机制；第三，在产业集群宏观演化研究中，揭示了产业集群宏观演化的两大基本规律：代际规律和中心—外围规律，构建了分析产业集群宏观演化的TDRI模型，并且研究了技术、需求、资源和制度对两大规律的影响机制；第四，在国家产业集群政策研究中，提出了国家产业集群政策应该与产业集群演化规律动态匹配的观点。

本研究存在以下不足：第一，对马克思的产业聚集思想还有待于进一步挖掘；第二，在产业集群微观研究中，只是深入研究了产业集群生命周期曲线，而没有涉及其他微观演化问题，比如产业集群的微观结构演化、产业集群创新能力演化等；第三，在产业集群宏观演化中，只是重点考察了产业集群历时维度的代际规律和空间维度的中心—外围分布规律，而没有深入研究产业集群宏观演化的基本形式，比如产业集群聚集、产业集群转移、产业集群分工等问题；第四，对产业集群演化的结构研究还显得比较薄弱；第五，在国家产业集群政策研究中，只是重点研究了政府的分层定位、国家产业集群战略和动态产业集群政策等问题，而没有深入研究政府在产业集群管理中的诸多问题。