第三节 社会资本的效应

基于对西方社会经验事实的考察，一些社会资本理论家指出，充足的跨越型社会资本会促进一个社会的经济发展、政府绩效与民主治理。[14]跨越型社会资本能够保护其成员不受其他成员寻租（rent-seeking）行为的危害。拥有大量跨越型社会资本的参与者会控制其机会主义的行为。这是因为：第一，他们很可能处于同一社会网络中，因此他们需要在社会网络内部维持其声誉，并避免受到惩罚；第二，通过限制自身的机会主义行为，他们期望其他成员以同样的方式进行回馈。与此同时，跨越型社会资本往往会超越不同的社区与社会阶层。所以，它会为整个社会带来积极的影响，整合社会的不同部分。[15]

然而，学者们对于紧密型社会资本的影响还存在诸多争论。一方面，一些学者认为紧密型社会资本对于一个社会中的经济增长、政府治理绩效与民主运转没有影响，或者甚至产生负面的影响。[16]紧密型社会资本源于亲密的朋友和家人之间的人际网络。在这些小型团体之中，显然不可能存在着机会主义的行为，因为团体成员之间的关系过于紧密，谁也没有胆量冒着风险毁坏自己的声誉，对自己的朋友和家人采取机会主义的寻租行为。但是，紧密型社会资本并不能减少这些小团体之外的机会主义行为，在这些小团体之外，社会个体即便采取了机会主义的寻租行为，他们也并不在乎自己的声誉因此而受损。因此，紧密型社会资本的存量水平越高，社会中就越容易出现利己主义的寻租行为，社会成员就越会变得自私自利，缺乏对社会公共利益的关注。

既往一些关于社会经济发展的实证分析进一步肯定了对跨越型社会资本和紧密型社会资本进行区分的重要性。[17]以实证研究的角度来看，跨越型社会资本有益于社会经济的发展；而紧密型社会资本却无益于社会经济发展。紧密型社会资本有助于强化网络内部的特定性互惠互利，并维持网络内部的团结。[18]然而，如果没有跨越型社会资本来弥合社会分歧（比如，宗教、种族以及社会经济地位上的分歧），那么紧密型社会资本就会成为追逐狭隘利益的基础，并将极大地阻碍人们之间分享信息与资源。相反，跨越型社会资本“更适合于与外部网络联结，更适合信息扩散”，所以“能够产生更大范围的认同与互惠互利”。[19]

另一些学者主张，在某些特殊情况下，紧密型社会资本对公共产品的供应有着积极影响，而这对于一个社会的发展无疑非常重要。任教于美国麻省理工学院的蔡晓丽教授对中国农村的实证研究发现，连带性团体（solidary groups）——诸如寺庙、宗族或者部落——能够提供非正式的规范与准则，如果该团体与地方政府的行政边界相重叠，那么这些规范与准则就有助于公民确保地方官员履行其责任。[20]这些连带性团体如果把其成员都集中到一个特定的地方政府的管辖之下，同时也把地方官员囊括到自身的活动之中，那么，这些连带性团体就会有助于改善地方治理和公共产品的供应。

在讨论社会资本的效应时，一个关于宏观与微观的二分框架是非常必要的。正如笔者在讨论社会资本的定义时所提到的，不同的学者对于社会资本到底是一个个人层面的个体属性，还是一个社区层面的群体属性，实际上是有着不同看法的。以普特南为首的社会资本理论家倾向于把社会资本看做一个社区层面的群体性概念，因此他们的研究主要集中在讨论一个社会或社区所拥有的社会资本存量对于其经济增长、政府治理以及民主运转的影响。

笔者进行的以上综述与评价都是基于宏观层次的分析。但是，笔者认为对于社会资本效应的分析还应有一个微观的层面，正如科尔曼等人所强调的，社会资本同时也具有个人层面的个体属性。笔者发现从微观层面的角度出发，以往已经有相当多的文献讨论过个人所拥有的社会资本数量会怎样影响他对于民主体制的信念、对政治参与的态度以及所采取的实际政治行为。[21]

因此，在本书中笔者采取了一个综合性的分析框架来分析社会资本对我国农村地区的影响。笔者的研究既包括了宏观层次的分析，也就是讨论一个村庄所拥有的两种不同类型的社会资本的存量多寡对于其经济发展以及政府治理会产生何种影响；也包括了微观层次的分析，也就是讨论一个村民个人所拥有的两种不同类型的社会资本的存量多寡对于其参与农村基层民主的行为与观念会产生何种影响。

具体来说，在宏观层面上，本书使用了2013年在348个农村进行的社会调查数据来考查我国农村地区一个村庄所拥有的两种不同类型的社会资本存量对于其经济发展以及政府治理产生的影响。本书第三章的重点是分析一个村庄所拥有的两种不同类型的社会资本存量对于其经济发展的影响。而第四章则主要详述一个村庄所拥有的社会资本存量对于其政府治理的影响。当考察社会资本对经济发展和政府治理的影响时，笔者还将其他竞争性因素也都考虑在内，包括村庄规模、与集镇的距离和区域位置。因为这些因素可能也会影响到我国农村地区不同类型的社会资本发挥作用的方式，以及社会资本是如何对经济发展和政府治理施加重要影响的。

与此同时，在微观层面上，本书使用了同一次社会调查的数据考察了在我国农村地区，村民个人所拥有的两种不同类型的社会资本的存量对于其参与农村基层民主的行为与观念会产生何种影响。本书的第五章主要阐述了村民个人所拥有的社会资本对于其参与农村民主政治生活的影响。而本书的第六章则将重点放在分析村民个人所拥有的两种不同类型的社会资本对于其民主价值观念与态度的影响。