第四节 工程项目管理及其知识领域

一、工程项目管理分类与主要内容

可将工程项目管理定义为，在建设工程项目的生命期内，用系统工程的理论、观点和方法，开展有效的计划、决策、组织、协调、控制等管理活动，从而在既定的资源和环境条件下，使工程项目的质量、工期和投资等目标的实现。

（一）工程项目管理分类

1.按建设阶段分类

（1）立项/投资决策阶段的工程项目管理。（2）实施阶段的工程项目管理。

2.按管理主体分类

（1）业主方/项目法人的工程项目管理。（2）设计方的工程项目管理。

（3）承包方的工程项目管理。

（4）咨询/监理方的工程项目管理。

（二）工程项目管理的主要内容

在一个工程项目的建设中，参与建设的各方，均在进行着各自的项目管理，但业主方/项目法人（或委托的项目管理公司）的项目管理在其中起主导地位。下面主要介绍以业主方/项目法人为主体，在工程建设各阶段的主要工作内容。

1.工程项目前期规划和可行性研究阶段的主要工作

在项目的前期规划和可行性研究阶段，业主方一般委托咨询工程师做项目的规划和可行性研究，具体内容一般包括：

（1）工程项目建设条件分析，包括资源条件、交通运输条件、经济社会发展条件等的分析。

（2）工程建设可能存在的问题及对生态环境的影响等的分析。（3）工程项目目标系统的建立与分析。

（4）进行土地价值评价或做征地移民计划。（5）工程进度及资金筹措的安排。

（6）提出工程项目建议书。（7）进行项目的可行性研究。2.工程设计阶段的工作内容

工程设计阶段业主方项目管理的主要工作是委托设计单位对工程项目进行规划设计，并对下列环节进行审核或控制。

（1）工程建设地（厂）址的选择。

（2）工程项目总体策划，包括确定项目开发目标、项目总体方案和总体设计。

（3）工程项目实施计划，包括总工期计划、资源计划。（4）工程项目投资的概预算，资金需求计划。

（5）工程主体结构设计。

（6）工程项目建设管理系统规划，包括工程项目分标设计、发包方式和管理模式选择、组织机构设计等。

3.工程招标阶段的工作内容

业主方在工程招标阶段管理工作的主要任务包括：

（1）工程招标与合同策划，包括招标范围的定义、合同文件的选择、招标文件的起草等。

（2）实施招标，包括对投标人的资格预审、组织现场踏勘和标前会议、进行开标。

（3）组织评标。

（4）确定中标单位。

（5）分析合同风险，并制定排除风险的策略。4.工程施工阶段的工作内容

工程施工阶段业主方工程项目管理的主要任务是进行目标控制和合同管理，具体包括：

（1）施工准备工作的目标控制，包括现场准备、技术准备、资源准备等，为开工做好充分准备。

（2）工程质量控制，包括承包人质量保证体系的审核、工程材料和设备的质量验收、施工质量监督和工程中间验收、对已完工程的完工验收等。

（3）工程进度控制，包括对承包人施工组织设计和进度计划进行审核、对施工进度进行分析、督促承包人按计划完成工程、处理工期索赔等。

（4）工程投资控制，包括严格进行计量支付、控制合同价格调整、控制工程变更而引起的价格变化、处理费用索赔等。

（5）工程合同管理，包括审查分包合同和分包商、控制工程变更和索赔、科学处理合同争端等。

（6）组织协调，做好项目内部及项目外部的各种协调工作。

（7）工程项目竣工验收和项目后评价，包括按规范组织工程竣工验收、进行工程建设总结、组织项目审计、进行项目的全面评估。

二、工程项目管理的产生和发展

1.工程项目管理的产生

从现代的视角看，有工程项目就有管理的问题。在这种意义上，可以认为工程项目管理是一种古老的人类生产实践活动。然而，工程项目管理真正成为一门学科却是20世纪50年代以后的事。

工程建设方面，20世纪50年代前后，大型工程项目开始出现，国际承包事业大力发展，竞争非常激烈；在科学和军事等方面，复杂的科研、军事和航天项目大量涌现。这些使人们认识到，由于项目的一次性和约束条件的不确定性，要取得成功，必须引进科学的管理方法，加强管理，于是项目管理科学作为一种客观要求被提了出来。

从理论准备来看，第二次世界大战以后，科学管理方法大量出现，逐渐形成了管理科学体系，并被广泛应用于生产和管理实践，如系统论、控制论、组织论、预测技术、网络计划技术、数理统计理论等均已发展成熟，在生产管理实践中取得了很大成功，产生了巨大效益。特别是20世纪50年代末产生的网络计划技术，应用于项目管理后取得了理想效果，引起世界性的轰动。

生产实践的客观需要和管理科学理论体系的逐步形成，使人们顺理成章地将两者结合起来，并进一步系统化，使工程项目管理越来越具有科学性，终于作为一门学科而迅速发展，跻身于管理科学的殿堂。

从20世纪60年代开始，国际上对工程项目管理、项目管理的研究和应用

普遍展开，两大国际性组织：国际项目管理协会（International Project Management Association，IPMA）和美国项目管理协会的出现，以及其他一些国

家的了项目管理协会相继建立，标志着项目管理得到了普遍发展，这些组织建立的同时也促进了项目管理的进一步发展。早期项目管理理论的研究和应用主要在军事工程和建设工程领域。

2.工程项目管理的发展

在世界范围内，工程项目管理学科在实践中不断发展和提高，主要表现如下。

（1）工程项目发包方式方面，在传统的DBB（Design Bid Build）方式的

基础上，根据业主的需求和不同建设环境，相继出现了设计—施工总包DB（DesignBuild）、EPC（Engineering，Procurementand Construction）和CM

atrisk等多种发包方式，使不同条件下的工程项目发包更加科学和合理。

（2）工程项目业主方管理方式方面，在传统自主管理方式的基础上，出现

了委托管理方式，如PM（Project Management）、CM agency等。

（3）工程建设合同方面，建设合同条件研究和应用水平的不断提高，标准化合同条件的广泛应用，促进建设管理水平的不断上升。如国际土木工程师协会（FIDIC）在20世纪70年代制定和颁布了《土木工程施工合同条件》等合同条件，这些合同条件在国际工程中被广泛使用，并在应用中不断完善，目前已修订5次，使其更科学合理。世界许多国家也有自己的标准化建设合同，这有力地促进了工程项目管理水平的提高。

（4）在工程项目管理技术的应用方面，随着计算机技术及整个信息技术

（Information Technology，IT）的高速发展，管理学科的技术在工程项目管理

领域得到了较好应用。如20世纪50年代出现的网络计划技术，手工条件下其在大型工程上的应用较为困难，但借助于计算机后，网络计划技术在大型工程项目上的应用变得相当简单。目前，利用计算机辅助工程项目管理已相当普遍，促使工程项目管理的效率大大提高，并促进了工程项目管理的标准化和规范化。

（5）工程项目管理的职业化。工程项目管理人员。包括咨询工程师、工程师/监理工程师、造价工程师、工程营造师等组成了一支以工程项目管理为职业的队伍，他们依靠自己的专业知识、技能和经验立足于社会、服务于社会。他们活跃在工程项目管理实践的第一线，促进着工程项目管理学科的发展。

3.工程项目管理在我国的兴起

我国工程项目管理实践的历史非常早，如修建举世闻名的万里长城、京杭运河、都江堰、故宫等工程。然而，真正将工程项目管理上升到理论与科学的层次也是近代的事。

20世纪60年代中期，我国老一代科学家华罗庚、钱学森等就开始致力于推广和应用项目管理的理论和方法。如在20世纪60年代研制战略导弹武器系

统时，就引进了计划评审技术（Program Evaluation and Review Technique，

PERT）。华罗庚教授还深入工程建设第一线推广应用PERT。

我国工程项目管理理论研究和应用从20世纪80年代开始进入一个新阶段。随着改革开放和社会主义市场经济体制的确立，与社会主义市场经济相适应，并逐步和国际惯例接轨的建设项目管理体制得到推行，工程项目管理的研究和教学活动才蓬勃兴起。

1983年，我国云南鲁布革水电站引水工程按照国际惯例进行国际招标，实行项目管理，取得了缩短工程建设工期、降低工程建设造价的显著效果。建设部等五部委对其进行了经验总结，形成了著名的鲁布革工程项目管理经验，并在全国推广应用。此后，招标承包制在我国普遍推行，把竞争机制引入工程项目建设，收到较好的效果。

在20世纪80年后期，为进一步和国际惯例接轨，完善招标承包制，加强承发包合同管理，我国继而普遍推行了工程建设监理制，使工程项目管理体制进一步完善。20世纪在建设领域先是提出了项目业主责任制，以适应社会主义市场经济体制，转换工程项目投资经营机制，提高投资效益。在这一基础上，此后又提出了建设项目法人责任制，对项目业主责任制作了进一步完善。

到20世纪末，在我国工程建设领域广泛推行的“三制”，逐步与社会主义市场经济体制的发展要求相适应，和国际惯例基本接轨。“三制”的主要内容如下。

（1）建设项目法人责任制。建设项目法人责任制要求项目法人对建设项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的增值保值，实行全过程负责。实行建设项目法人责任制后，在建设项目管理上要形成这样一种新型的建设管理模式：以项目法人为主体，项目法人向国家和投资各方负责；咨询、设计、监理、施工、物资供应等单位通过投标或接受委托，以合同为纽带，向项目法人提供服务或承包工程施工。

（2）招标投标制。招标投标制是在市场经济体制下，工程建设领域分配建设任务的、具有竞争性的交易方式。实行招标投标制是发展社会主义市场经济的客观需要，它可促使建设市场各主体之间进行公平交易、平等竞争，以确保建设项目目标的实现。

（3）工程建设监理制。建设监理制是实行工程项目招标，用合同的形式来连接项目法人和施工承包人关系后的客观要求。目前，它主要由项目法人通过招标或委托的方式选择一家具有监理资质的法人对施工合同进行管理。实行建设监理制，可促进建设项目管理的社会化和专业化，及时解决施工合同履行过程中产生的矛盾和争端，促进项目管理水平的提高。

进入21世纪，我国工程项目管理又有新的发展。国际上新颖的工程项目管理模式逐步受到国人的重视，得到较多的研究和应用，并结合我国实际有所发展；工程项目管理新技术的开发、研究与应用也广泛展开，出现勃勃生机。

三、工程项目管理知识领域

首先可按工程项目的立项和实施两大建设阶段将工程项目管理知识领域进行分解；然后考虑到工程项目实施阶段业主方/发包方与承包方利益上的冲突，管理目标上的差异，可进一步将工程项目实施阶段的知识领域进一步分解为业主方/发包方的工程项目管理知识领域和承包方的工程项目管理知识领域。

1.项目立项/投资决策阶段工程项目管理知识领域

（1）工程预测。工程预测主要内容包括工程建设和工程运营相关的市场预测等。所涉及知识领域包括类比估算、参数估算、德尔菲法、时间序列分析法、回归分析法。

（2）工程项目评价知识领域。工程项目评价主要内容包括经济评价、社会评价和环境影响评价等。所涉及知识领域包括经济评价指标、财务评价、国民经济评价，以及社会评价和环境影响评价技术或方法等。

（3）工程项目风险分析知识领域。工程项目风险分析主要内容包括识别风险、分析风险发生概率和影响程度等。所涉及知识领域包括不确定性分析（盈亏分析、敏感性分析）和概率分析（德尔菲法分析、概率树分析、蒙特卡罗法分析）等。

（4）工程项目投资估算知识领域。工程项目投资估算主要内容包括工程结构分解、分项估算工程总价或参考类似项目进行估算。所涉及知识领域包括类比估算法、参数估算法、概算法、形成资产法，以及工程定额、流动资金估算表、总投资计划与资金筹措表等。

（5）工程项目融资知识领域。工程项目融资主要内容包括项目融资结构分析、融资市场分析和融资方案决策等。所涉及知识领域包括融资结构、融资风险分析、融资决策等技术或方法，以及融资模式，如所有权融资、债权融资、

BOT（Build Operate Transfer）融资、ABS（Asset Backed Securitization）融资、BT（Build Transfer）融资和产品支付融资等。

（6）工程方案优化决策知识领域。工程方案优化决策主要内容包括：分析可行方案，方案评价和方案决策等。所涉及知识领域包括：工程技术、多属性评价技术和多目标决策等。

2.工程项目实施阶段业主方/发包方工程管理的知识领域

（1）工程项目发包知识领域。工程项目发包主要内容包括：分析工程及其建设环境特点，构建可行工程发包方案，工程发包方案决策等。所涉及知识领域包括：经典发包方式（DB/EPC、DBB、CM）、发包方式设计影响因素、经济分析和多目标决策分析等

（2）工程项目治理知识领域。工程项目治理主要内容包括：分析工程及其建设环境、构建可行治理结构、选择治理结构，构建治理机制等。所涉及知识领域包括：经典交易治理方式、交易成本、经济分析方法，以及绩效评估和委托代理理论等。

（3）工程采购管理知识领域。工程采购管理主要内容包括：组织招标文件编制、工程招标、评标、合同谈判，以及合同支付管理、工程变更管理和索赔管理等。所涉及知识领域包括：招标文件组成、招标程序、评标方法，以及合同计价方式、工程变更和索赔和程序及控制方法等。

（4）工程验收管理知识领域。工程验收管理主要内容包括熟悉工程验收标准、分析工程验收条件、对照标准判断符合程度等。所涉及知识领域包括工程验收标准、工程验收程序等。

3.工程项目实施阶段承包方项目管理的知识领域

（1）项目时间/进度管理知识领域。项目进度管理主要内容包括进度计划、资源优化、进度偏差分析和进度控制等。所涉及知识领域包括横道图、进度网络分析、关键路线法、进度压缩、资源平衡、关键链法、偏差分析方法、时标网络分析法、前锋线分析法、S形曲线分析法和计划评审技术等。

（2）项目成本/费用管理知识领域。项目成本/费用管理主要内容包括资源规划、成本/费用的预算和成本/费用控制等。所涉及知识领域包括工程定额、类比估算、参数估算法、资金限制平衡、偏差管理、帕雷托图、挣值法和绩效衡量分析等。

（3）项目质量管理知识领域。项目质量管理的主要内容包括质量规划、质量保证和质量控制。所涉及知识领域包括质量成本分析、PDCA（Plan Do Check Action）循环、运行模式流程图、质量控制七种工具（因果图、控制图、流程图、直方图、帕雷托图、趋势图、散点图）和统计抽样等。

（4）项目HSE（Health Safety Environment）管理知识领域。项目HSE

管理主要内容包括HSE计划、运行控制和检查纠正等。所涉及知识领域包括PDCA 循环、评价方法（清单法、矩阵法）、因果分析法、核查表和事故档案等。

（5）项目整体/集成管理知识领域。项目整体/集成管理主要内容包括集成计划的编制、集成计划的实施和项目总体变更的控制等。所涉及知识领域包括计划编制、工作授权体系、配置管理方法、变更控制系统和项目管理信息系统等。

（6）项目范围管理知识领域。项目范围管理主要内容包括范围计划、范围定义、范围确认和范围变更的控制等。所涉及知识领域包括工程结构分解、工程变更处理程序、念头分析方法和变更控制系统等。

（7）项目人力资源管理知识领域。项目人力资源管理主要包括组织的规划、项目人员的获得与配备、项目团队的建设等。所涉及知识领域包括组织理论、关系人分析、团队建设、绩效管理和冲突管理等。

（8）项目沟通与信息管理知识领域。项目沟通与信息管理主要内容包括项目沟通的规划、项目信息的传送、项目作业信息的报告和项目管理决策等。所涉及知识领域包括沟通需求分析、沟通技术、信息发布系统和绩效评估等。

（9）项目风险管理知识领域。项目风险管理主要内容包括风险的识别、风险的定量分析、风险的对策设计和风险的应对与控制等。所涉及知识领域包括风险识别方法（流程图、核查表、图解技术）、风险概率分析、风险影响评估、决策树分析和应对策略等。

四、工程项目管理特点和成功的基本条件

1.工程项目管理特点

（1）工程项目管理是一项复杂的工作。项目一般由多个部分组成，工作跨越多个组织，涉及多个学科；项目实施过程中受到多种因素的影响，而这些因素又常有不确定性；项目组织是一临时机构，参与主体均有自身的利益，项目实施中利益冲突经常发生；此外，项目管理人员的知识背景，以及不同主体间的合作方式不尽相同。这些方面决定了项目管理要远比生产管理复杂。

（2）工程项目管理具有创造性。由于项目具有一次性的特点，因而既要承担较大的风险，又必须发挥创造性。项目的创造性依赖于科学技术的发展和支持，这就要求在项目的实施过程中必须依靠和综合多学科的成果，将多种技术结合起来。

（3）工程项目管理需要集权领导和建立专门的项目组织。项目的复杂性随项目范围的不同而有很大的差别，项目越大越复杂，其所包括或涉及的学科也越多。而在项目实施中所出现的各种问题多半是和项目组织的大多数部门相关的。因此，项目管理要求有集权领导和建立完善的决策机制以及相应的专门组织。

（4）工程项目经理/负责人（project manager）在项目管理中扮演重要角

色，是项目管理组织中的灵魂，是决定项目成功与否的关键人物。这主要在于，他需独立进行计划、资源分配、协调和控制；他必须能综合不同专业的观点来考虑问题；他还必须通过对人的管理，发挥参与人员的积极性和创造性，形成一个工作配合默契、具有积极性和责任心的高效率群体。

2.工程项目管理成功的基本条件

工程项目要取得成功，必须具备以下条件，这是所有成功工程项目的共同特征。

（1）从项目一开始，就要有一个合格的项目经理，并组建得力的项目管理班子。

（2）要授予项目经理充分的权力，使之与其职责相适应，以保证项目经理在他的职责范围内有绝对的权威性。

（3）项目经理及其项目管理班子要相对稳定，变动较少，要团结一致，关系和谐，而不是文过饰非，沽名钓誉。

（4）项目进度计划、投资预算和质量标准切合实际，容易理解和执行。（5）有一个高效的指挥调度系统，信息传递顺畅，沟通及时、有效。（6）项目实施过程中变更程度较小，并能及时提出变更方案。

（7）对项目组人员有一套公平合理的工资管理办法和激励机制。