第八章 证券公司

本章主要规定证券公司设立条件、程序、业务范围、最低注册资本限额、董监高任职资格、证券公司内部控制、证券公司业务规则和行为限制以及证监会对证券公司特别监管等。本章共27条，本次修订，删除及合并原法6条，局部修改17条，10条保持不变。本次修订内容主要体现在8个方面：第一，修订了证券公司设立条件；第二，完善了证券公司业务范围；第三，取消了证监会对证券公司注册资本变更和高管任职等的核准要求；第四，规定了证券公司不得允许他人以其名义直接参与证券的集中交易；第五，调整了证券公司风险准备金的来源和提取方式；第六，制定了证券公司开展业务经营的基本原则和要求；第七，建立了证券公司客户信息查询制度；第八，增加了证监会对证券公司的一些监管手段和措施。