导论

第一节 研究背景与意义

一、研究背景

自1978年以来，中国的改革开放已经持续了40多年，仍在砥砺前行。改革和开放的双轮驱动为中国过去40多年的快速发展提供了核心动力来源。期间，我国经济体制经历了多方面的改革，从传统的计划经济体制转向了社会主义市场经济体制。以市场化改革为方向的经济转型给中国带来了举世瞩目的经济成就。改革开放的本质是市场化。樊纲等（2011）研究结果显示，1997—2007年，市场化改革对经济增长的贡献率达到年均1.45个百分点。市场化改革优化了资源配置效率，在此期间，39.2%的全要素生产率增长是由市场化贡献的。与此同时，中国对外开放的力度不断加大，关税水平由1992年的43.2%削减至2016年的9.8%。进口许可证、进口配额、进口招标及外汇管制、技术检验标准等非关税措施也逐步取消，这一系列贸易便利化措施使国内企业面临日益激烈的竞争环境，极大地改善了国内的资源配置效率。

我国经济市场化改革选择的是渐进式的发展之路，具体表现为东部沿海地区的政策推行较早，政策支持力度大，而中西部内陆地区启动较晚，改革步伐相对迟缓，这导致地区间市场化程度存在较大的差异。根据樊纲等人的《中国分省份市场化指数报告》可知，一段时期内中国各省份市场指数的标准差在不断扩大，从1997年的1.27上升至2014年的2.14，这表明地区间市场化进程存在显著差异。此外，中国以财政分权的形式激励地方政府发展经济，也逐渐影响了国内统一市场的构建和区域的协调发展（Young，2000；Poncet，2002；周黎安，2007；曹春方等，2015）。在对外开放情形下，地区间市场化程度的差异，极大地影响了关税在不同城市间的非对称传导效应，这不仅带来不同城市间消费者贸易福利的差异（Han等，2016），导致不同城市间资源配置效率的差异，而且可能加剧区域间经济发展的不平衡性。

虽然总体上对内市场化改革与对外开放有效地促进了中国经济的高速增长，但是这两种政策对微观企业生产行为和社会消费者福利的影响及作用机制渠道仍不明晰。以中国的市场经济转轨为背景，分析市场化改革与贸易自由化对微观企业资源配置效率和消费者福利的协同影响具有重要的实践意义。具体来讲，客观分析和正确认识市场化改革在传导贸易自由化效应过程中发挥的作用及对资源配置效率的影响，有助于我们评估中国在全球化进程中的贸易利得，更为统筹对外开放与国内市场化改革、促进区域间经济协调发展提供了一定的政策参考。

二、研究意义

（一）选题的理论意义

以Melitz（2003）为代表的异质性企业贸易理论，揭示了贸易具有改善资源配置效率的功能，成为国际贸易利得的新来源。贸易自由化加剧了市场上企业的竞争，效率较高企业的市场份额得到扩大，迫使效率较低企业退出市场，市场份额从低效率企业向高效率企业转移，进而提升行业总体生产率水平。这意味着，即使企业自身生产率水平保持不变，贸易自由化也会通过资源再配置效应促进总体生产率增长，进而提升一国整体的福利水平。

值得注意的是，标准的异质性企业理论模型在论证贸易的资源重置功能时，忽略了现实经济中存在的资源误置。众多理论文献强调，当国内市场存在扭曲的前提下，自由贸易并不一定会带来社会福利的增加（Bhagwati，2003；Epifani和Gancia，2011；钱学锋等，2016b；Święcki，2017）。因此，现有理论文献也就无法判断出，致力于缓解市场扭曲的中国市场化改革对中国贸易自由化带来的资源配置效应和贸易利得的影响。本书将市场化改革嵌入企业异质性贸易模型框架，讨论了市场化改革对贸易自由化效应和贸易利得的影响，不仅为现有关于资源误置和贸易利得的理论研究提供了新的依据，还从资源配置角度，为科学评估中国的经济发展提供了一个本土化的分析视角和框架。

（二）选题的现实意义

改革开放40多年来，中国的经济增长奇迹被世界各国关注，但是经济增长背后的隐患，也是不容忽视的客观现实。中国经济增速放缓，意味着中国经济发展更应注重经济增长的质量，不仅要求提高生产率，更需要优化资源配置，即在既定资源约束下，提高资源的使用效率（范冬梅等，2019）。

现有研究论证了中国国内的市场化改革与贸易自由化各自配置资源的效应，却很少系统讨论二者对微观企业间资源配置效率的交互影响。那么，二者在配置企业间的资源方面是否是相辅相成的呢？现有少量研究发现，在市场竞争程度较低的地区，市场扭曲因素如要素市场负向扭曲等导致一些企业面临竞争时仍然可以依托扭曲的市场环境生存下来，从而增加在位企业的生产率离散度，并且降低贸易自由化的竞争效应（耿伟，2017；2018）；也有少量研究考察了贸易自由化和市场化改革的交互作用对资源配置的影响（田荣华，2015；耿伟和廖显春，2017）。然而，这些文献仅仅是在简单的实证回归中引入贸易自由化和市场化改革的交互项，缺乏坚实的理论基础，也尚未验证可行的渠道机制。因此，本书通过理论推导并验证中国对内改革和对外开放共同影响资源配置效率的内在机制，不仅有利于深刻理解中国改革开放政策的科学性与合理性，而且有利于从微观层面把握和评估中国改革开放的成效，并为当前经济改革提供一定的借鉴和参考。