第一章　HSE管理体系

HSE管理体系即健康、安全与环境管理体系（Health、Safety and Environment Management System），是指实施健康、安全与环境管理的组织机构、策划活动、职责、制度、程序、过程和资源等构成的动态管理系统。主要体现了注重领导承诺、以人为本、预防为主、可持续发展和全员参与的理念，其中领导和承诺是HSE管理体系的核心。HSE管理体系由若干要素构成，要素间相互关联、相互作用，遵循戴明循环管理的运行模式，通过实施风险管理，采取有效的预防、控制和应急措施，以减少可能引起的人员伤害、财产损失和环境污染，最终实现企业的HSE方针和目标。是一种具有高度自我约束、自我完善、自我激励的运行机制，是工业企业实现现代化管理、走向国际市场的通行证。

本章将介绍HSE的发展历程、特点、运行模式和HSE管理体系的组成要素，提升读者对HSE管理的理解和认识。

第一节　HSE管理体系概述

任务简述

甲公司和乙公司竞争投标想要成为某公司的供应商，甲公司自认为在价格和规模上都比乙公司更有竞争力，但最终却因为没有建立HSE管理体系而失败，请问什么是HSE管理体系？

知识准备

一、HSE管理体系

HSE管理体系是随着安全科学、环境科学和系统科学的不断发展，以及ISO 9000、ISO 14000、OHSAS 18000等国际标准的推行，不断发展完善的。

HSE管理体系首先出现在石油天然气行业，20世纪80年代初，石油行业事故频发，促使石油天然气行业的企业需要运用科学的方法来进行健康、安全和环保的管理工作。1986年，壳牌石油公司在借鉴了杜邦安全管理模式的基础上以文件的形式确定了“强化安全管理”（Enhance Safety Management）的构想，形成了HSE管理体系的最初模型。

1988年，英国北海油田帕玻尔·阿尔法平台发生爆炸事故，167人死亡的严重后果促使英国能源部要求所有的石油作业公司建立安全管理体系并提交安全状况报告。与此同时，一些发达国家和环境保护组织也提出要将环境和职业健康融入到企业的管理体系当中。由于职业健康、环境和安全三者的管理在原则和效果上相似，在执行的过程中又相互联系，壳牌石油首先提出了将健康、安全与环境作为一个整体来管理，并颁布了《健康、安全与环境管理方针指南》。1991年，第一届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议在荷兰海牙召开，HSE这一概念逐步为大家接受。1992，“环境与发展”大会在巴西里约热内卢召开，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了《21世纪议程》等文件，确立了把环境管理融于企业全面管理之中的理念。1993年6月，国际标准化组织（ISO）成立了ISO/TC 3207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作，以规划企业和社会团体等所有组织的活动、产品和服务。

1994年，第二届油气勘探、开发的健康、安全、环保国际会议在印度尼西亚雅加达召开，各大石油公司和服务商均积极参会，HSE活动在全球范围内迅速展开。1994年7月，壳牌石油HSE委员会率先制定并颁布了“健康、安全与环境管理体系”。

1996年1月，ISO/TC 67的SC 6分委会起草了ISO/CD 14690《石油和天然气工业健康、安全与环境管理体系》，HSE管理体系在全球石油行业迅速普及。同年，ISO/TC 3207颁布了ISO 14001：1996《环境管理体系》，英国颁布了BS 8800《职业安全卫生管理体系指南》，美国、澳大利亚、日本、挪威的一些组织也制定了相关的指导性文件，环境管理体系和职业健康管理体系开始在全球范围内普及。1999年英国标准协会、挪威船级社等13个组织提出了职业健康安全评价系列（OHSAS）标准，即OHSAS 18001《职业健康安全管理体系-规范》、OHSAS 18002《职业健康安全管理体系-OHSAS 18001实施指南》，许多国家和国际组织继续进行相关的研究和实践，职业健康管理体系在全球范围内得到蓬勃发展。

2004年，第七届SPE健康安全环境年会在加拿大卡尔加里召开，对HSE的运行和发展等进行了深入的讨论，确定了HSE管理体系体现以人为本和可持续发展的思路和HSE管理体系运行的关键在领导等HSE管理体系理念和运行模式，石油行业的现代HSE管理体系进一步得到完善。与此同时，随着环境管理体系和职业健康管理体系在全球范围内的蓬勃发展，其他行业也在结合自身特点的基础上，将健康、安全、环境纳入一个整体进行管理，形成了具有自身特点的HSE管理体系。

在国内，中国石油天然气总公司于1997年6月，率先制定了SY/T 6276—1997《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》等一系列企业标准。随后，中国石化集团公司、中国海洋石油总公司等企业也建立了HSE管理体系，并取得良好成效，其他行业也逐渐开始建立HSE管理体系。

HSE管理体系作为企业管理体系的重要组成部分，企业的情况不同，管理体系涉及的内容、深度也不同。截至目前，除了石化行业有统一的SY/T 6276—2014《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》外，其他行业的HSE管理体系并没有完整的正式的国际通用标准。在HSE管理体系运行的过程中，许多公司将不同的管理要素整合在一起，根据自身的实际情况建立相应的HSE管理标准和规范，呈多元化多样性趋势发展。主要有以下几种：

1.HSSE

HSSE是在HSE管理体系中加入Security（治安），提倡保障人权和员工权益等。由著名石油公司——壳牌石油公司提出，在西方的石化行业中较为普及。

2.HSE&F

HSE&F是指企业将HSE管理与设施管理（Facility Management）结合，出现了负责HSE和厂务的综合管理部门（HSE&F），HSE&F方式在制造企业中应用广泛，国际著名的制造企业——霍尼韦尔公司即采用这种方式。

3.QHSE

QHSE是在HSE管理体系中加入质量管理体系，达到ISO 9000系列标准、OHSAS 18000系列标准和ISO 14000系列标准协同发展，目前在巴西国家石油公司和中石油股份公司已经开始普及应用，并开始分别在其所属的部门探索实施一体化环境、质量、健康和安全（EQHS）管理体系和《质量健康安全环境管理体系》系列标准。

4.综合HSE

随着国家对资源环境的重视，对各生产企业清洁生产审核要求的提高，越来越多的企业开始将清洁生产、文明生产、节能减排等内容整合进入HSE管理体系中，形成新的管理体系。

二、HSE管理体系的组成

1.ISO 14000

ISO 14000环境管理系列标准是由ISO/TC 207的环境管理技术委员会制定，有14001～14100共100个号，统称为ISO 14000系列标准。该系列标准融合了世界上许多发达国家在环境管理方面的经验，是一种完整的、操作性很强的体系标准，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序过程和资源。其中ISO 14001是环境管理体系标准的主干标准，是企业建立和实施环境管理体系并通过认证的依据。ISO 14000环境管理体系的国际标准，目的是规范企业和社会团体等所有组织的环境行为，以达到节省资源、减少环境污染、改善环境质量及促进经济持续、健康发展的目的。ISO 14000系列标准包括领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进6大部分和17个要素（领导与承诺、环境方针、组织职责和权限、风险应对、环境目标及实现、资源、能力、意识、信息交流、文件化信息、运行策划控制、应急准备响应、监测分析和评价、内部审核、管理评审、不符合及纠正措施、持续改进）。

2.OHSAS 18000或GB/T 28001

OHSAS 18000职业健康安全管理体系是由英国标准协会（BSI）、挪威船级社（DNV）等13个组织于1999年联合推出的国际性标准，主要包括OHSAS 18001《职业健康安全管理体系-规范》和OHSAS 18002《职业健康安全管理体系-OHSAS 18001实施指南》两个标准，目前已经得到了许多国家和国际组织的认可，在ISO组织尚未制定相应标准的情况下，起到了准国际标准的作用。是目前国际上企业建立职业健康安全管理体系的基础，也是企业进行内审和认证机构实施认证审核的主要依据。中国已于2000年11月12日将其转化为国标，即GB/T 28001—2001，并开始实施认证制度，随着国际企业健康管理要求的加强，国标体系也在不断地更新，目前GB/T 28001最新的版本为2015修订版。

3.SY/T 6276—2014

SY/T 6276—2014《石油天然气工业健康、安全与环境管理体系》主要包括领导与承诺、方针、策划、组织机构资源与文件、实施运行、检查、管理评审7个关键要素和34个子要素。

三、HSE的运行模式

HSE的运行模式即HSE管理体系遵循的一般规律，目前HSE的运行模式均以PDCA戴明模式为基础。

戴明模式也称为戴明循环，起源于20世纪20年代，是美国质量管理专家戴明博士首先提出的，它最早应用于企业质量管理领域，是全面质量管理所遵循的科学管理程序。如今，PDCA循环法早已不限于质量管理，而成为几乎所有管理工作得以有效进展的不二法门。PDCA即Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查）和Action（处理）的缩写，PDCA循环就是按照这样的顺序进行全面管理，并且循环不止地进行下去的科学程序。如图1-1所示。

①P（plan）计划　包括方针和目标的确定以及活动计划的制订。

②D（do）执行　执行就是具体运作，实现计划中的内容。

③C（check）检查　就是要总结执行计划的结果，分清哪些对了，哪些错了，明确效果，找出问题。

④A（action）行动（或改善）　对总结检查的结果进行处理，成功的经验加以肯定，并予以标准化，或制定作业指导书，便于以后工作时遵循使用；对于失败的教训也要总结，以免重现；对于没有解决的问题，应提给下一个PDCA循环去解决。

任务分析与处理

HSE管理体系指的是健康（health）、安全（safety）和环境（environment）三位一体的管理体系。主要体现了注重领导承诺、以人为本、预防为主、可持续发展和全员参与的理念。

HSE管理体系的主要内容包括ISO 14000、OHSAS 18000等。

能力拓展

阅读理解ISO 9001∶2015《质量管理体系-要求》。

第二节　HSE管理企业文化

任务简述

2006年1月29日，加拿大萨斯喀彻温省一家钾盐矿72名矿工因发生火灾被困井下一天多，30日全部获救。这个圆满的结局让人深感欣慰。从事故发生后的营救过程看，这起事故能有这样一个值得庆幸的结局绝非偶然。正如该矿井发言人汉密尔顿在宣布营救成功时不无骄傲地说：“安全是我们企业文化的核心。”请问什么是安全文化？

知识准备

一、企业文化和企业安全文化

企业文化，又称组织文化（Corporate Culture或Organizational Culture），是一个组织由其价值观、信念、仪式、符号、处事方式等组成的其特有的文化形象，简单而言，就是企业在日常运行中所表现出的各方各面。

企业文化是一个企业的所有动力及凝聚力的来源。它包含着非常丰富的内容，包括植根于企业全体员工中的价值观、道德规范、行为规范、企业作风及企业的宗旨等，是一种存在于员工的意识中的“无形准则”，如同社会道德约束着每一位公民一样约束着员工的精神。随着社会的发展和人类需求的提升，以人为本的企业文化已经成为现代企业文化的主流，安全文化也得到了进一步的重视和发展。

安全文化最先由国际核安全咨询组（INSAG）于1986年在切尔诺贝利事故报告中提出，是指企业（或行业）在长期安全生产和经营活动中逐步形成的或有意识塑造的，为全体职工接受、遵循的具有企业特色的安全的价值观、安全的审美观、安全的心理素质和企业的安全风貌等企业安全物质因素和安全精神因素的总和。企业安全文化是企业文化的组成部分，它既包括保护职工在从事生产经营活动中的身心安全与健康，即无损、无害、不伤、不亡的物质条件和作业环境，也包括职工对安全的意识、信念、价值观、经营思想、道德规范、企业安全激励精制安全的精神因素。

二、HSE管理体系与企业文化

企业文化可以影响员工的价值观和行为模式，同时企业文化也需要通过一定的管理手段来实现。HSE管理体系是一种先进的管理体系，主要体现了预防为主、持续改进的管理理念，通过系统化和制度化的预防机制，将安全、健康和环保的理念融入各项活动中，从观念和决策层入手，影响员工和企业的行为，是实现以人为本的企业文化的有效管理手段，对企业的安全文化具有较好的促进作用。主要体现在以下几个方面。

（1）端正安全观念文化　HSE管理体系建设的核心是领导决策和全员参与，HSE管理体系的建立可以影响决策者、管理者和员工对安全的正确态度和意识，强化企业员工的安全意识，提高企业的安全观念文化建设。

（2）提高企业的安全制度文化　SE实施是通过一系列的制度来实现的，建立HSE管理体系可以使整个企业的制度更加系统，更加科学合理，从而提高企业文化的建设水平。

（3）规范员工的行为文化　HSE管理体系还具有严格的法规执行能力，能促使员工更好地遵守安全操作规程和安全生产要求，从而进一步规范员工的行为。

三、先进的HSE管理体系

1.杜邦HSE文化

杜邦公司成立于1802年，其产品涉足于石油、化工、原料、材料、油漆、农业、食物与营养、保健、服装、家居及建筑、电子、交通等工业和生活领域，旗下企业遍布全球70个国家，共有员工近8万人，是一家以科研为基础的全球性企业。2015年，陶氏化学和杜邦在美国宣布合并新公司，成为全球仅次于巴斯夫的第二大化工企业。杜邦公司贯彻以安全为核心的企业文化，据2001年统计，其属下的370个工厂和部门中，80%没有发生过工伤病假及以上的安全事故，至少50%的工厂没有出现过工业伤害记录，有20%的工厂超过10年以上没有发生过安全伤害记录。2003年9月9日杜邦公司被Occupational Hazards杂志九月号评为最安全的美国公司之一。杜邦安全文化以“以人为本，安全健康，恪守道德和关爱环境”为核心价值观，以零事故为安全目标。杜邦安全文化的本质就是要让员工在科学文明的安全文化主导下，创造安全的环境，通过安全理念的渗透，来改变员工的行为，使之成为自觉的规范的行动。主要体现在预防为主、管理优先、行为控制、安全价值和文化模型这五个方面。

（1）预防为主——一切事故都是可以预防的　这是杜邦从高层到基层的共同理念。杜邦公司认为工作场所从来都没有绝对的安全，决定伤害事故是否发生的是处于工作场所中员工的行为。所有的事故都是在生产过程中通过人对物的行为所发生的。而人的行为可以通过安全理念加以控制，事故预防就是做好人的管理，主要是培养员工（管理者）的安全意识、通过意识规范员工（管理者）的行为，杜绝各种不安全行为（包括管理者的违章指挥）的发生。

（2）管理优先——各级管理层对各自的安全负责　“员工安全”是杜邦的核心价值观。杜邦公司的高层管理者对其公司的安全管理承诺是：致力于使工人在工作和非工作期间获得最大程度的安全与健康；致力于使客户安全地销售和使用我们的产品。为了取得最佳的安全效果，各级领导一级对一级负责，在遵守安全原则的基础上，尽一切努力达到安全目标。安全管理成为公司事业的一个组成部分，安全管理的触角涉及企业的各个层面，做到层层对各自的安全管理范围负责，每个层面都有人管理，每个员工都要对其自身的安全和周围工友的安全负责，每个决策者、管理者乃至小组长对手下员工的安全都负有直接的责任。

（3）行为控制——不能容忍任何偏离安全制度和规范的行为　杜邦的任何一员都必须坚持杜邦公司的安全规范，遵守安全制度。如若违反，将受到严厉的纪律处罚，甚至解雇。这是对各级管理者和工人的共同要求。杜邦不仅关注员工工作内的安全，也关注工作外安全行为管理和安全细节管理，这是杜邦安全文化的又一特色。杜邦认为工伤与工作之余的伤害，不仅损害员工及其家庭利益，也严重影响公司的正常运行。像“铅笔不得笔尖朝上插放，以防伤人；不要大声喧哗，以防引起别人紧张；过马路必须走斑马线，否则医药费不予报销；骑车时不得听‘随身听’；打开的抽屉必须及时关闭，以防人员碰撞；上下楼梯，请用扶手”，这些规定，看似烦琐，实际上折射出管理层对员工生命权和健康权的关注。

（4）安全价值——安全生产将提高企业的竞争地位　在杜邦公司所坚信的10大信条里，确信“安全运作产生经营效益”，安全会大大提升企业的竞争地位和社会地位。杜邦把资金投入到安全上，从长远考虑成本没有增加，因为预先把事故损失带来的赔偿投入到安全上，既挽救了生命，又给公司带来良好的声誉，消费者对公司更有信心，反而带来效益的大幅增长。

（5）文化模型　杜邦安全文化建设从初级到高级要经历以下四个阶段。

第一阶段，自然本能阶段。企业和员工对安全的重视仅仅是一种自然本能保护的反应，安全承诺仅仅是口头上的，安全完全依靠人的本能。这个阶段事故率很高。

第二阶段，严格监督阶段。企业已经建立必要的安全管理系统和规章制度，各级管理层知道自己的安全责任，并作出安全承诺。但没有重视对员工安全意识的培养，员工处于从属和被动的状态，害怕被纪律处分而遵守规章制度，执行制度没有自觉性，依靠严格的监督管理。此阶段，安全业绩比第一阶段会有提高，但距离企业的安全目标仍然有相当大的差距。

第三阶段，独立自主管理阶段。企业已经具备很好的安全管理系统，员工已经具备良好的安全意识，员工把安全作为自己行为的一个部分，视为自身生存的需要和价值的实现，员工人人都注重自身的安全，基本实现了企业的安全目标。

第四阶段，互助团队管理阶段。员工不但自己注意安全，还帮助别人遵守安全规则，帮助别人提高安全业绩，实现经验分享，进入安全管理的最高境界。

2.壳牌公司的HSE文化

荷兰皇家壳牌集团（Royal Dutch/Shell Group of Companies），又译“蚬壳”，是目前世界第一大石油公司，总部位于荷兰海牙和英国伦敦，由荷兰皇家石油与英国的壳牌两家公司合并组成。它是国际上主要的石油、天然气和石油化工的生产商，同时也是全球最大的汽车燃油和润滑油零售商。它亦为液化天然气行业的先驱，并在融资、管理和经营方面拥有相当丰富的经验。业务遍及全球140个国家，雇员近9万人，油、气产量分别占世界总产量的3%和3.5%。壳牌公司在HSE的管理上同样认为事故是可以预防的，并以零事故作为HSE的目标，强调HSE的全员参与和领导责任，认为HSE目标和其他经营目标一样重要，其HSE管理最大的特色是EP-55000勘探与生产安全手册。

EP-55000安全手册是为管理其下属子公司所雇请的承包商而制定的，要求下属公司和承包商在编制施工设计和作业过程中的HSE管理文件时，要把总部的EP-55000手册的内容作为一个指导原则。EP-55000手册的范围主要包括培训、审查、承包商安全、工作安全及鼓励职工参与HSE管理等内容。

3.通用电气的HSE企业文化

通用电气公司，即美国通用电气公司（General Electric Company，GE，创立于1892年，又称奇异公司，NYSE：GE），是世界上最大的提供技术和服务业务的多元化跨国公司。从飞机发动机、发电设备到金融服务，从医疗造影、电视节目到塑料，GE公司致力于通过多项技术和服务创造更美好的生活。公司业务遍及世界上100多个国家，拥有员工31.5万人。GE使用六西格玛质量管理体系来指导公司的HSE政策。从统计学角度说，六西格玛质量相当于每百万次操作中的出错率低于3.4次的水平。GE的HSE管理工作最大的特点是HSE工作数字化，GE公司专门开发了一套软件系统，使用一个三级核查系统来监控HSE政策的实施。制造部门和服务部门每年都要进行一次HSE自我评估，评估范围涉及空气、水、废弃物、化学品管理、工业卫生、健康与安全、急救准备和物资运输。企业每24个月进行一次循环检查，并且记录检查的结果和解决所发现问题所用的时间。

与此同时，为了保证HSE政策的全面实施，GE还将HSE政策扩大到供货商、承包商和采购商。根据承包商以往在HSE方面的表现，对承包商进行预选和选择；进行项目预审，以确保承包公司的员工都受到HSE方面的适当培训；安排正式的座谈活动介绍GE的HSE程序；对承包公司的工作进行定期检查，以确保公司的HSE程序得到遵守；要求强制执行公司有关HSE的规定，包括解雇合同雇员、停工乃至解除与承包公司的合同关系。在许多情况下，GE在下订单之前，都要对供应商进行现场HSE审核，以确定其是否具备供应商的资格。

4.中国石油天然气集团公司的HSE企业文化

经过十多年的探索与实践，中国石油天然气集团公司（简称中国石油）在HSE管理体系建设中，形成了自己的管理模式，丰富了HSE管理体系的内涵。它包括5个方面：HSE管理的文件化、标准化、制度化、系统化、国际化。

（1）文件化　中国石油天然气集团公司按照HSE管理体系标准的要求，制定了一套自己的自上而下的成系统的体系文件。在每个企业或组织，其管理文件主要分为管理手册、程序文件和作业文件三大层次，同时为使整个集团公司与所属企业的文件衔接起来，在整个集团公司自上而下要编制不同管理层次的HSE管理体系文件，以保持整个集团企业HSE管理体系的一致性。

（2）标准化　以SY/T 6276—1997为基准，公司不断在HSE管理体系标准化建设上进行完善，形成了与HSE管理体系相关标准对应的系列标准，同时，中国石油HSE管理体系还兼容和吸收了国家职业安全健康管理体系、环境管理体系的要素和要求。作为HSE管理体系标准系列，中国石油HSE管理体系标准由规范、实施指南和审核指南三个部分组成，作为指导物探、钻井、井下、测井、油建等施工作业现场HSE检查的HSE标准，中国石油也逐一建立起统一的HSE检查标准，满足了静态与动态结合、局部与全面衔接的系统检查要求。

（3）制度化　为了推动HSE管理体系在企业内的实施，中国石油从总部层面上辅以制度要求，纵向自上而下分解目标指标，横向落实谁主管，谁负责的部门职能责任。现在，企业在与杜邦公司合作，要进一步规范相关制度。

（4）系统化　在推行HSE管理体系的过程中，逐步建立和形成了对HSE管理体系三个相互关联的支撑体系。第一个体系是制度和标准体系，公司统一规范操作建立了一套自上而下的体系。第二个是培训和咨询的体系，现在，中国石油共建立了五大培训基地。另外就是考核和认证体系，现在的考核按照HSE管理体系的要素要求进行考核，并逐步用HSE审核的方式替代传统的、走马观花式不系统的安全检查。

（5）国际化　在推行HSE管理体系的过程中，既借鉴了国外的先进做法，符合国际HSE管理体系规则中的要素要求，又继承了传统安全管理中积累和形成的好经验和做法，在扬弃中实现了HSE管理创新，形成了具有中国石油特色的HSE管理体系。

任务分析与处理

加拿大的钾盐矿被困矿工之所以毫发未损，很大程度上与加拿大政府部门和矿主拥有高度责任感、完备的安全生产法规是密不可分的，也是加拿大矿业长期坚持“安全至上”的理念和把安全视为企业文化核心的结果。多年来，加拿大人力资源部门和职业安全与健康中心等机构一直大力推动各级政府立法，不断完善矿业安全管理制度，加大安全投入，不断改善采矿环境和实行安全生产。同时，这些部门为强化全民安全生产意识，每年都举办职业安全与健康周活动。还在典型事故发生地设立纪念碑或展览馆，怀念遇难工人，并告诫雇主和雇员要重视安全生产。

能力拓展

BP公司的安全管理文化。

第三节　HSE管理体系的建立与运行

任务简述

甲公司和乙公司竞争投标想要成为杜邦公司的供应商，甲公司自认为在价格和规模上都比乙公司更有竞争力，但最终却因为没有建立HSE管理体系而失败，请问该如何建立HSE管理体系？

知识准备

一、HSE管理体系的建立

对于不同的组织，由于其组织特性和原有基础的差异，建立HSE管理体系的过程不会完全相同。但组织建立HSE管理体系的基本步骤一般是相同的。主要包括准备工作、风险评估、策划设计、文件编写、试运行、评估评审和持续改进七个步骤，其具体流程如图1-2所示。

（一）准备工作

建立HSE管理体系的各种前期准备工作，主要包括领导决策、成立体系建立组织机构、宣传和培训。

1.领导决策

建立HSE管理体系需要领导者的决策，特别是最高管理者的决策。只有在最高管理者认识到建立HSE管理体系必要性的基础上，组织才有可能在其决策下开展这方面的工作。另外，HSE管理体系的建立，需要资源的投入，这就需要最高管理者对改善组织的健康、安全与环境行为做出承诺，从而使得HSE管理体系的实施与运行得到充足的资源。实践证明，高层管理者的决心与承诺不仅是组织能够启动HSE管理体系建设的内部动力，而且也是动员组织不同部门和全体员工积极投入HSE管理体系建设的重要保证。

2.成立体系建立组织机构

当组织的最高管理者决定建立HSE管理体系后，首先要从组织上给予落实和保证，通常需要成立一套体系建立组织机构，一般包括：

①成立领导小组；

②任命管理者代表；

③组建工作小组。

此外，视组织的规模、特点的不同或HSE管理体系建立的需求和进展状况，还可以在相应层次上进行有关人员机构的组织安排。

3.宣传和培训

宣传和培训是HSE管理体系建立，转变传统观念，提高健康、安全与环境意识的重要基础。体系建立的组织机构在开展工作之前，首先应接受HSE管理体系标准及相关知识的培训。同时，当组织依据标准所建立的HSE管理体系文件正式发布后，需要对全员进行文件培训。另外，组织体系运行需要的内审员也要进行相应的培训。宣传培训的内容应主要围绕管理体系的建立来安排。根据组织推行管理体系工作的需要，宣传培训依照管理层次不同，内容要有所侧重。

（二）初始风险评价

风险评价是建立HSE管理体系的基础，其主要目的是了解组织健康、安全与环境管理现状，为组织建立HSE管理体系搜集信息并提供依据。初始风险评价可包括如下内容。

①明确适用的法律、法规及其要求，并评价组织的HSE行为与各类法律、法规等的符合性。

②识别和评价组织活动、产品或服务过程中的环境因素、危险因素，特别是重大环境因素、危险因素。

③审查所有现行HSE相关活动与程序，评价其有效性。

④对以往事件、事故调查以及纠正、预防措施进行调查与评价。

⑤评价投入到HSE管理的现存资源的作用和效率。

⑥识别现有管理机制与标准之间的差距。

（三）HSE管理体系的策划与设计

1.HSE管理体系的策划

HSE管理体系策划的主容包括如何建立保障体系（组织领导、办事机构和资源）、依据初始评价制订组织的承诺、确定组织的方针与目标和建立总体设计方案这几方面的内容。其中制订组织承诺主要包括以下内容：

①对实现安全、健康与环境管理体系的政策、战略目标和计划的承诺；

②对HSE优先位置和有效实施HSE管理体系的承诺；

③对员工HSE表现的期望；

④对承包商HSE表现的期望；

⑤其他承诺。

2.HSE管理体系的设计准备

HSE管理体系的设计准备的内容包括：设计调研与确定原则。

3.HSE管理体系的设计

（1）组织结构和职责设计

①组织结构设计　HSE组织机构是把负责HSE事物的机构和人员联系在一起，形成一个层次分明的富有战斗力的整体。

②职责设计应制订负责HSE管理体系的主要机构和管理人员的职责。

（2）文件体系设计　文件体系设计包括文件层次设计与文件开发（主要为程序文件和作业文件的开发）。

4.HSE管理体系的设计评审

组织完成HSE体系方案初步设计后，应组织专家评审小组对设计方案进行评审，依据专家评审小组的意见，组织对HSE管理体系的设计方案进行修订，形成HSE管理体系的详细设计方案。此外，还应组织办公会，由最高管理者审核并批准HSE管理体系设计方案，并由HSE管理体系的管理部门制订工作进度计划，组织实施。

（四）HSE管理体系文件的编写

HSE管理体系文件主要包括管理手册、程序文件和作业文件三大类。其中管理手册是根据HSE的标准和方针目标来描述管理体系的一类文件；程序文件是用于描述实施体系要素所涉及的各职能部门的管理文件；作业文件是指详细的工作文件，包括管理制度、岗位作业指导师、项目HSE计划书、记录等。在编写HSE文件的时候应当遵循系统性、法规性、协调性、见证性、唯一性与适用性的原则。可以采用自上而下依次展开、自下而上、从程序文件开始向两边扩展三种编写方式。

1.HSE管理手册编写

HSE管理手册是对组织健康、安全与环境管理体系的全面描述，它是全部体系文件的“索引”，对HSE管理体系的建立与运行有特殊意义。

管理手册在深度和广度上可以不同，取决于组织的性质、规模、技术要求及人员素质，以适应组织的实际需要。对于中、小型组织，可以把管理手册和程序文件合成一套文件，但大多数组织为了便于管理仍把管理手册、程序文件分开。

2.HSE程序文件编写

程序文件的编写要符合要求。程序文件包括以下内容：列出开展此项活动的步骤，保持合理的编写顺序，明确输入、转换和输出的内容；明确各项活动的接口关系、职责、协调措施；明确每个过程中各项因素由谁干、什么时间干、什么场合（地点）干、干什么、怎么干、如何控制及所要达到的要求；需形成记录和报告的内容；出现例外情况的处理措施等，必要时辅以流程图。

3.HSE管理作业文件编写

首先应对现行文件进行收集和分析。组织现行的各种组织制度、规定办法等文件，很多具有管理作业相同的功能，但也都有其不足之处，应该以HSE管理体系有效运行为前提，以管理作业文件的要求为尺度，对这些文件再进行一次清理和分析，摘其有用部分，删除无关部分，按管理作业文件的内容及格式要求进行改写。

其次应编制作业文件明细表。根据HSE管理体系总体设计方案，按体系要素逐级展开，制订作业文件明细表，明确部门的职责，对照已有的各种文件，确定需新编、修改和完善的管理作业文件，制订计划在程序文件编制时或编制后逐步完成。由于各组织的规模、机构设置和生产实际不尽相同，则运行控制程序的多少、内容也不相同，即使程序相同，但由于其详略程度不同，其作业文件的多少也不尽相同。

4.两书一表的编写

一般来说，所有从事化工石油工程建设的施工企业基层组织，都应编制两书一表。两书是指《HSE作业指导书》和《HSE作业计划书》，一表是指《HSE现场检查表》。详见二维码1-2。

5.HSE记录编写

记录是管理体系文件的一部分，HSE管理的全过程需要大量的记录作支持。记录不仅是预防和纠正措施的依据，也为审核和评审提供依据。

HSE记录的设计应与编制程序文件和（或）作业文件同步进行，以使HSE记录与程序文件和作业文件协调一致、接口清晰。

6.体系文件的受控标识与版面要求

（1）体系文件的受控标识

①体系文件分为受控文件和非受控文件，应分别加盖“受控文件”和“非受控文件”印章，“受控文件”应制订程序对其进行控制。

②HSE管理体系的管理手册用于对外宣传和交流时，可加盖“非受控文件”印章；不作跟踪管理，组织内部使用时，必须加盖“受控文件”印章，列入受控范围。

③程序文件和管理作业文件，必须加盖“受控文件”印章，列入受控范围，不准向外组织提供或以各种方式变相交流。

④因情况变化，需增领文件时，应到文件管理部门按手续领取，严禁自行复印。

⑤持有者应妥善保管，不得涂改、损坏、丢失。

（2）体系文件的版面要求　组织HSE管理体系管理手册、程序文件的编写建议采用标准形式，基本要求应符合有关标准规定，但文件编码、页码等其他要求应满足程序文件特有的规定。管理作业文件不采用标准形式编写。体系文件和记录（专用票据除外）版面推荐均采用A4纸，如图、表较大可折叠装订。

（五）HSE管理体系的试运行

HSE体系建立后，还需要经过一段时间的试运行，试运行的目的主要有以下几个方面：

①通过目标、管理方案、运行控制、应急管理等要素的运行，实现对重大风险和环境影响的控制；

②通过检测与测量、检查监督、不符合纠正与预防等要素的实施，达到体系的初步完善；

③检查体系文件的适用性、有效性，对文件进行修订完善；

④通过体系各要素的实施，积累体系有效性证据，为审核做准备。

（六）HSE管理体系审核

HSE管理体系在运行过程中，由于受到外因、内因的影响，管理目标、管理程序、管理方法与管理效果之间有可能发生一定的偏差。因此，在HSE管理体系运行一定时期后，需要对HSE管理体系的符合性、有效性、适用性进行审核、评审，以及时调整现实与体系不相符合、体系与现实不相适应的部分，达到持续改进、不断提高的目的。HSE体系审核分为内部审核和管理审核。这两种审核都是HSE管理体系的监督要素，与检查监督构成了体系的三级监控。

内部审核是指检查、确认体系各要素的实施过程是否按计划有效实现，是对体系运行是否达到了规定目标所做的系统的、独立的检查和评价，根本目的在于发现问题并致力于改进。

管理审核是对体系的现状是否有效地适应HSE方针的要求以及体系环境变化后确定的新目标是否适宜等所做的综合性评价。

（七）HSE管理体系的持续改进

HSE管理体系是一个动态的管理体系，需要根据实际情况不断地进行改进，持续改进可以强化HSE管理体系的过程。可以从以下三个方面进行持续改进：

①HSE绩效方面（安全、健康、环境的某一项或一系列改进）；

②HSE方针、目标的提升；

③体系文件的不断修订完善；员工HSE素质的提高。

二、HSE管理体系实施的六个关键点

1.领导重视是HSE管理体系能否成功实施的关键

HSE管理体系是企业管理体系的重要组成部分，它贯穿企业管理系统运作的各个方面。人员、设备、方法、信息、资源等无一不跟HSE管理体系发生直接关系，因此HSE管理体系是一项复杂的系统工程，企业领导者应直接抓HSE管理，在其管理方面做出明确的承诺，并将其作为企业文化的一部分确实付诸实施，这是建立和实施HSE管理体系的关键。实践证明：高层管理者的决心和承诺，不仅是企业启动HSE管理体系的内在动力，而且也是保证动员全体员工积极投入体系建设的关键，领导与承诺对实现HSE管理体系目标有着决定性作用，是体系成功实施的关键。

2.提高全员HSE意识是HSE管理体系有效实施的基础

HSE管理体系的成功实施，有赖于企业全体员工的参与，这就对企业员工整体素质提出了更高要求。首先需要他们具备良好的HSE意识，有高度的责任感，并对各自岗位的职责和责任有充分的认识，此外还要具备处理HSE事务的必要能力，掌握正确的工作方式等。所以为了使全员能够自觉履行HSE职责，就要进行广泛的、多层次的HSE培训，使其了解自己所负的责任、所担负的任务、所工作的内容、所操作设备的程序和步骤、工作中可能产生的风险和应急措施等，通过不断培养员工的HSE意识和能力，为体系的成功实施创造条件。

3.实施风险管理是实施HSE管理体系的核心

风险管理是对风险识别、分析评价与控制的总称，评价是进行风险管理的基础，风险评价与控制的有效结合是HSE管理体系的中心环节。风险评价可以从以下三个层次进行。

（1）整体风险评价　聘请相关行业的专家对企业整体尤其是关键生产装置进行风险评价。采用科学评价方法，通过定量分析确定关键装置的安全系统和状态，有效地提出并实施控制风险的措施，保证关键生产装置的安全平稳运行。

（2）基层风险评价　组织工程技术、装置设备、人事财务、物资供应、生产调度、后勤服务等部门人员，对其基层所有工种和岗位风险进行识别、判读、评价、控制，编制风险评价程序。并且要实现HSE管理目标，必须杜绝“三违”现象的发生，其方法是规范员工操作，并对员工进行教育培训。

（3）岗位风险评估　按照“做什么工作？会出现什么问题？后果怎么样？严重性如何？消减措施是什么？”的步骤，认真开展班前讲话和隐患整改活动。班站长在讲述工作的主要内容的时候，要指出施工中可能存在的最主要的风险，强调应采取哪些措施和注意哪些问题，尽量避免其发生；班组岗位人员要进行严密的岗位检查，及时找出不安全因素，进行整改和报告；现场能整改的立即整改，整改不了的进行分析和报告，以确定其对生产施工的影响程度，做好积极有效的措施，确保安全生产。

4.资源是HSE管理体系有效实施的保证

企业高层管理者应为HSE管理体系的实施提供资源支持，包括人力、财力、物力和技术等。科学技术是第一生产力，人是生产力中最活跃的因素，人员素质是至关重要的，为此需要不断地对其进行培训以适应健康、安全与环境管理体系对人力资源的需求。财力资源是建立和实施健康、安全与环境管理的重要条件，在建立和实施HSE管理体系的过程中，无论是现状评价、设备更新，还是方针目标的确定等，都需要一定的财力作保证。在财力资源问题上，企业应有辩证的观点，既不能因为财力方面有困难，就疏于HSE管理的投入，也不能在制订方针目标时，不考虑现有的财力状况，做出不切实际的承诺，制订不现实的目标。正确的做法应该是，在现有财力资源允许的条件下，充分考虑法规要求，企业的义务和长远发展，分阶段地改进HSE投入，不断寻求企业效益和成本的最佳结合点。

同时，企业在建立和实施HSE管理体系的过程中，还应了解、掌握现有的物力状况，考虑在设施、装备方面的改进和补充。例如，当现有的设备不能满足要求时，应按以下次序进行更新和补充：首先是不符合国家、地方法规要求的设备设施；其次是不能满足企业健康、安全与环境目标的设备设施；最后是企业健康、安全与环境管理水平持续改进所需的设备设施。

5.应急管理是HSE管理体系的补充

HSE管理体系充分体现了“以人为本”的思想和“预防为主”的方针，以领导承诺为前提，通过开展风险评价，实行全员、全过程、全天候的管理，达到不发生事故、不破坏环境、不损害人体健康的目的。由于管理体系的不完善、员工不了解体系或是员工了解但没有按照体系完成以及其他原因，还是可能造成严重事故。因此在加强管理工作的基础上，还需要重视发生事故时人员和设备的应急能力。要多方面开展HSE试点应急演练，通过完善组织、制定程序、配备设施，有效地减少事故的发生，降低事故的影响和损失。

6.严肃的执行力是成功实施HSE管理体系的强力支撑

HSE管理体系要想得到有效的执行，首先要明确执行的方向。在执行前，要让全体员工弄明白执行什么、为什么执行以及用什么来保障、监督执行等一系列问题。其次要全员参与。HSE的执行要求整个团队相互配合，不仅要提高企业从上到下的每一个人对HSE管理体系的执行力，还需要提高全员的工作责任心，并在执行过程中要主动配合、主动支持、主动承担责任，不互相推诿。此外还需要讲究执行效果。让合适的人去做合适的事，避免组织机构复杂化带来的内耗，注重执行质量和效率，充分发挥沟通作用，使HSE管理体系在企业中得到创新执行、有效执行。

任务分析与处理

甲公司应当在充分调研和调查的基础上，选择合适的监理公司，按照准备工作、风险评估、策划设计、文件编写、试运行、评估评审和持续改进七个步骤建立其HSE管理体系。

能力拓展

阅读理解CNAS-TRC-009：2013《职业健康安全体系认证机构系统安全工程技术能力管理指南》。

课后习题

一、单项选择题

1. ISO 14000系列标准是指（　　）。

A.环境管理系列标准

B.职业健康管理系列标准

C.质量管理系列标准

D.安全管理系列标准

2. SY/T 6276—2014 是指（　　）。

A.安全管理系列标准

B.职业健康管理系列标准

C.质量管理系列标准

D.石油天然气工业健康、安全与环境管理体系

3. PDCA循环分别是指（　　）。

A.计划、执行、检查、处理

B.计划、处理、检验、改进

C.计划、检验、改进、处理

D.检查、处理、改进、计划

4.（　　）是HSE管理体系能否成功实施的关键。

A.领导重视

B.风险管理

C.资源

D.应急管理

5.实施（　　）是实施HSE管理体系的核心。

A.领导重视

B.风险管理

C.资源

D.应急管理

二、多项选择题

1. HSE管理体系是指（　　）三位一体的管理体系。

A.健康

B.安全

C.环境

D.预防

2. “两书一表”是指（　　）。

A.《HSE作业指导书》

B.《HSE作业计划书》

C.《HSE现场检查表》

D.《安全生产记录表》

3.建立HSE管理体系主要包括（　　）等七个步骤。

A.持续改进

B.风险评估

C.评估评审

D.文件编写

4. HSE的前期准备工作主要包括（　　）。

A.领导决策

B.建立组织

C.宣传

D.培训

三、简答题

1.如何建立HSE管理体系？

2.什么是HSE管理体系？

3.建立HSE管理体系的关键点有哪些？