第5章　标准贸易模型

一、概念题

1．偏向型增长（biased growth）

答：偏向型增长是指生产可能性边界在一个方向上扩张的幅度大于在另一方向上扩张的幅度的一种经济增长方式。经济发生偏向型增长的原因有：某个生产部门技术的进步；某种生产要素供给的增加或国家利用资源效率的提高等等。在其他条件不变时，偏向型增长的直接影响是导致偏向扩张的产品的世界相对供给增加。例如，图5-1（a）说明了偏向于X产品的经济增长，图5-1（b）说明了偏向于Y产品的经济增长。

图5-1  偏向型增长

2．内部价格（internal price）

答：内部价格是“外部价格”的对称，是指在国际贸易中相对于国际市场价格的产品的国内市场价格。在各国的贸易活动中，政府经常借助于各种关税或补贴等政策措施来实现有利于本国经济的目标。这些贸易政策会导致同种产品在国内市场和国际市场上具有不同的价格，其中产品在国内市场上的价格称为“内部价格”，而相对于国内市场价格的国际市场价格称为“外部价格”。

3．出口偏向型增长（export-biased growth）

答：出口偏向型增长是指一国的经济增长主要源于出口产品生产能力提高的增长方式，表现在生产可能性边界上就是使生产可能性边界扩张偏向于出口产品。一国的经济增长意味着该国生产能力的提高，从而使该国能够生产更多的产品。对于不同产品而言，其生产能力的提高幅度可能是不相同的。如果一国出口产品生产能力的提高幅度超过了其他类产品，那么这种经济增长方式就是出口偏向型增长。

4．等价值线（iso value lines）

答：等价值线是描述市场产出价值的曲线，同一条等价值线的产出价值相等且不变。例如，如图5-2所示，有两种产品A和B，价格分别是和，产量是和，那么等价值线是由等式所确定的。越大，等价值线的位置离原点越远，对应的产出价值就越高。

图5-2  等价值线

5．出口补贴（export subsidy）

答：出口补贴是指国家为了降低出口商品的价格，提高其在国际市场上的竞争能力，对出口商品给予的现金补贴或财政上的优惠待遇。出口补贴有两种方式：

（1）直接补贴，即商品出口时，政府直接向出口商提供现金补贴。

（2）间接补贴，即政府退还或减免出口商品的直接税、超额退还间接税（如增值税、消费税、关税等）、提供比在国内销售货物更优惠的运费等。

乌拉圭回合达成的《补贴与反补贴协议》将补贴分为禁止使用的补贴、可申诉的补贴和不可申诉的补贴。

6．边际支出倾向（marginal propensity to spend）

答：边际支出倾向是指增加的消费在增加的收入中所占的比例。用表示增加的收入，表示增加的消费，则边际支出倾向的公式为：。在一般情况下，边际支出倾向大于零而小于1。因为全部增加的收入分为增加的消费与增加的储蓄两部分。所以，边际支出倾向与边际储蓄倾向之和必定等于1。对消费统计资料的研究证明，在短期中边际消费倾向小于平均消费倾向，在长期中边际消费倾向等于平均消费倾向。

7．外部价格（external price）

答：外部价格是“内部价格”的对称，是指在国际贸易中，产品相对于国内市场价格的国际市场价格。在各国的贸易活动中，政府经常借助于各种关税或补贴等政策措施来实现有利于本国经济的目标。这些贸易政策会导致同种产品在国内市场和国际市场上具有不同的价格，其中，产品在国内市场上的价格称为“内部价格”，而相对于国内市场价格的国际市场价格称为“外部价格”，以区别于其在国内市场上的价格。

8．梅茨勒悖论（Metzler paradox）

答：梅茨勒悖论是指在极端条件下，进口关税和出口补贴造成贸易条件的强烈改变，反而使进口品国内价格下降的现象。根据斯托尔珀-萨缪尔森定理，当一国对其进口产品实施关税时，将使得该产品的国内价格上升，这将导致进口产品中密集使用的要素即该国稀缺要素的价格加速上升，且进口产品的国内生产因受到鼓励而增加，达到保护效果。而梅茨勒悖论是上述情形的一个例外。

图5-3  梅茨勒悖论

如图5-3所示，为外国的出口供给曲线，为自由贸易下的本国进口需求曲线，为含税后的本国进口需求曲线，和之间的差距即为关税，自由贸易均衡在点，决定了自由贸易下的进口产品的国内价格为，而征税之后的贸易均衡点在点，为了购买更多的数量的进口产品，国内消费者需要支付的价格为，在本图中，即征税后的国内价格要低于自由贸易价格，根据斯托尔珀-萨缪尔森定理，在梅茨勒悖论情形下征税反而会使本国稀缺要素价格加倍下降，国内进口品的生产受到阻碍，造成负保护的效果。产生梅茨勒悖论的关键在于外国的出口供给曲线向后弯曲，而自由贸易均衡与含税均衡均位于其向后弯曲的缺乏弹性阶段上。如果出口供给曲线是向上倾斜的正常形状，就不会发生这一悖论。

9．福利恶化型增长（immiserizing growth）

答：福利恶化型增长是指使一国整体福利水平恶化的经济增长方式，是发展中国家的出口偏向型增长在严格假定下可能出现的一种极端情形。由于一国的出口偏向型增长可能会导致该国贸易条件的恶化，因此，如果一国的经济增长方式表现为非常强的出口偏向型，那么贸易条件恶化所带来的负面效应就可能抵消生产能力提高所带来的正面效应，使得该国整体福利水平绝对下降。一般认为，福利恶化型增长的假设条件过于极端，它只是一个纯理论问题，而不是实际可能发生的现象。

10．标准贸易模型（standard trade model）

答：标准贸易模型是指通过对世界相对需求和相对供给的研究来确定世界贸易均衡点，并将各种传统贸易模型视为其特例的一般化贸易模型。当代美国经济学家克鲁格曼等人在传统贸易理论的基础上提出了一个“标准贸易模型”，可将各传统贸易模型视为该一般化贸易模型的特例。在该模型中，首先通过生产可能性边界推导出世界相对供给曲线，通过消费者偏好推导出世界相对需求曲线，然后由这两条曲线的交点确定出口产品与进口产品的相对价格，即一国的贸易条件。

11．进口偏向型增长（import-biased growth）

答：进口偏向型增长是指一国的经济增长主要源于进口产品生产能力提高的增长方式，表现在生产可能性边界上就是使得生产可能性边界的扩张偏向于进口产品。一国的经济增长意味着该国生产能力的提高，从而使该国能够生产更多的产品。但不同产品的生产能力的提高幅度可能存在很大差别。如果一国进口类产品生产能力的提高幅度超过了其他类产品，那么这种经济增长方式就是进口偏向型增长。

12．贸易条件（terms of trade）

答：贸易条件是指一个国家在一定时期内出口商品价格与进口商品价格之间的比例关系。贸易条件反映该国对外贸易的状况，通常用贸易条件系数表示，公式是：，如果该系数大于100，表明该国的贸易条件较好，对外贸易的发展前景看好；如果该系数小于100，则表明该国的贸易条件恶化，对外贸易的发展前景不佳。

13．进口关税（import tariff）

答：进口关税是指进口国的海关在外国商品输入时，根据海关税则对本国进口商征收的关税。进口关税一般在外国货物直接进入关境或国境时征收，或者在外国货物由对方从自由港、自由贸易区或海关保税仓库等地提货并运往进口国的国内市场销售时，在办理海关手续中征收。进口关税主要分为最惠国税和普通税两种。

14．收入转移（transfers of income）

答：在国际经济分析中，收入转移是指一个国家的居民把其收入转移到另一个国家。收入转移对一国贸易条件有很大影响。如果本国将收入的一部分转移到外国，意味着本国的收入减少了，因此支出必须随之减少。相应地，外国将增加支出。如果各国支出占世界支出总额的比例发生变动，那么世界相对需求也会随之变动，从而影响各国的贸易条件。如果收入转出国对出口产品的边际支出倾向比转入国高，那么收入转移会使得转出国的贸易条件恶化；如果转出国对出口产品的边际支出倾向比转入国低，那么转出国的贸易条件就会改善。

15．无差异曲线（indifference curves）

答：无差异曲线是指给消费者带来相同效用水平的所有消费品的不同组合所描述出来的曲线。无差异曲线的特点是：①无差异曲线有无数条，每一条都代表一个效用等级；②离原点越远代表的效用水平就越高；③任意两条无差异曲线都不会相交；④无差异曲线向右下方倾斜；⑤无差异曲线凸向原点。还有两条特殊的无差异曲线值得注意：—条为完全替代品的无差异曲线，为一条斜率不变的直线；另—条为完全互补品的无差异曲线，为一条呈直角形状的曲线。

二、习题

1．假设挪威与瑞典相互贸易，挪威出口鱼，而瑞典出口沃尔沃汽车。假定两国的消费偏好相同，但是生产可能性边界不同：挪威由于有较长的沿大西洋的海岸线，因此捕鱼效率高；瑞典的资本相对充裕，故而汽车的生产效率高。据此，根据标准贸易模型论述这两国的贸易利益。

Assume that Norway and Sweden trade with each other, with Norway exporting fish to Sweden, and Sweden exporting Volvos (automobiles) to Norway. Illustrate the gains from trade between the two countries using the standard trade model, assuming first that tastes for the goods are the same in both countries, but the production possibilities frontiers differ： Norway has a long coast that borders on the north Atlantic, making it relatively more productive in fishing. Sweden has a greater endowment of capital, making it relatively more productive in automobiles.

答：如图5-4所示，注意到当两个国家由国内价格（虚线）决定的生产模式移动到由世界价格（实线）决定的生产模式时，两国的福利水平都提高了。

图5-4  贸易利益

2．在第1个问题的贸易情景中，由于过度捕鱼，挪威现在捕获的鱼量低于前些年。这一变化不仅引起了挪威潜在产鱼数量的减少，并且导致了国际市场上鱼的相对价格的上涨。

a．分析过度捕鱼导致挪威福利的下降。

b．如果过度捕鱼可以提高挪威的福利水平，这将是如何实现的呢？

In the trade scenario in Problem 1, due to overfishing, Norway becomes unable to catch the quantity of fish that it could in previous years. This change causes both a reduction in the potential quantity of fish that can be produced in Norway， and an increase in the relative world price for fish, P/P~.

a．Show how the overfishing problem can result in a decline in welfare for Norway.

b．Also show how it is possible that the overfishing problem could result in an increase in welfare for Norway.

答：a．如图5-5（a）所示，挪威潜在产鱼数量的减少导致生产可能线边界大幅度地向内移动，导致贸易条件恶化，挪威福利水平随着贸易条件的恶化而下降。

b．如图5-5（b）所示，国际市场上鱼的相对价格的上涨导致贸易条件改善，挪威福利水平随着贸易条件的改善而上升。

图5-5  过度捕鱼对挪威福利的影响

3．在某些情况下，相对供给和价格的变动之间可能没有联系。例如：如果生产要素在部门之间完全不可流动，生产可能性边界就会成为直角形状，两种产品的产出也不取决于它们的相对价格。在这种情况下，贸易条件的改善是否会提高一国的福利水平？请画图进行分析。

In some economies relative supply may be unresponsive to changes in prices. For example, if factors of production were completely immobile between sectors, the production possibility frontier would be right-angled, and output of the two goods would not depend on their relative prices. Is it still true in this case that a rise in the terms of trade increases welfare? Analyze graphically.

答：如图5-6所示，假设一国生产和两种商品，在生产要素完全不可流动时，生产可能性曲线为直角形状。

图5-6  要素不可流动时产品相对价格上升产生的影响

从图5-6可以看出，生产点位于的拐角点处，消费点是相对价格线和最高的无差异曲线的相切点。贸易条件的好转会使得相对价格线沿着它与长方形的截点旋转，即从旋转到（因为没有不可流动要素的替代效应，所以生产点保持不变）。该国可以达到更高的无差异曲线，消费点也变成了。尽管供给方面没有变化，但该国可以从出口中获得更多，为进口购买支付更少。可见，当是直角形状时，贸易条件的改善将提高社会福利。

4．与供给方面要素不可流动性相当的就是需求方面产品的不可替代性。试想一个国家的消费者购买的产品的比例是固定的。例如，不论两种产品的相对价格是多少，每买1磅粮食就买1码棉布。画图分析贸易条件的改善是否会提高这个国家的福利水平。

The counterpart to immobile factors on the supply side would be lack of substitution on the demand side. Imagine an economy where consumers always buy goods in rigid proportions--for example, one yard of cloth for every pound of food—regardless of the prices of the two goods. Show that an improvement in the terms of trade benefits this economy, as well.

答：如图5-7所示，假设一国生产和两种商品，在产品不可替代时，无差异曲线为直角型，其角点与点连线在一条直线上，记为。

图5-7  产品不可替代时产品相对价格上升产生的影响

从图5-7可以看出，生产点位于点，消费点是相对价格线和无差异曲线的交点。贸易条件的好转会使得相对价格线从旋转到，这时，生产点从变到。该国可以达到更高的无差异曲线，消费点也变成了。该国的进出口量都有所变化，福利水平的变化由的斜率和相对价格线的变化幅度决定。

5．日本原本出口制造品，进口原材料如粮食、石油。分析以下情况下日本贸易条件的变化：

a．中东战争使得石油供应紧缺。

b．韩国扩展了汽车的生产能力，并在加拿大和美国进行销售。

c．美国的工程师建立了核反应堆以代替石油燃料发电厂。

d．俄罗斯农业歉收。

e．日本降低牛肉和柑橘的进口关税。

Japan primarily exports manufactured goods, while importing raw materials such as food and oil. Analyze the impact on Japan’s terms of trade of the following events:

a. A war in the Middle East disrupts oil supply.

b. Korea develops the ability to produce automobiles that it can sell in Canada and the United States.

c. U.S. engineers develop a fusion reactor that replaces fossil fuel electricity plants.

d. A harvest failure in Russia.

e. A reduction in Japan’s tariffs on imported beef and citrus fruit.

答：日本是制造品（）的出口国和原材料（）的进口国，其贸易条件由世界制造品和原材料的相对价格来衡量。通过世界相对供给曲线和相对需求曲线（制造品相对于原材料）的变化可以确定贸易条件的变化。在以下的解答中，世界相对供给和相对需求反映的总是和的相对关系。假设所有国家都是大国，所以这个变化会影响世界的相对价格。

a．中东石油供给的突然中断会减少原材料的供给，导致世界相对供给的增加。世界相对供给曲线将向外移动，压低制造品的世界相对价格，恶化日本的贸易条件。

b．韩国汽车产量的增加会加大制造品的供给，导致世界相对供给的增加。世界相对供给曲线将向外移动，降低制造品的世界相对价格，恶化日本的贸易条件。

c．美国发明的一种对石油燃料的替代品，可以降低对原材料的需求，进而增加世界相对需求。世界相对需求曲线将向外移动，提高制造品的世界相对价格，改善日本的贸易条件。即使日本没有安装核反应堆也将发生这种情况，因为世界对原材料的需求减少了。

d．俄罗斯的歉收会减少原材料的供给，导致世界相对供给增加，世界相对供给曲线向外移动。由于俄罗斯对制造品的需求减少，会导致世界需求减少，所以世界相对需求曲线将向内移动，降低制造品的世界相对价格，恶化日本的贸易条件。

e．日本将原材料关税下调将提高国内制造品的相对价格。这个价格变化将增加日本的相对供给，降低日本的相对需求，导致世界相对供给增加，世界相对需求减少（即世界相对供给曲线外移动，世界相对需求线向内移动），并降低制造品的世界相对价格，恶化日本的贸易条件。

6．互联网使诸如编程及技术支持等服务贸易增加，并且使得服务相对于制造品的价格下降。印度尤其被认为是技术性服务的出口者，这曾经是美国的出口强项。把制造品和服务看成可贸易品，为美印经济建立标准贸易模型，分析引起服务外包的可出口性服务的相对价格下降会降低美国的福利，而增加印度的福利。

The Internet has allowed for increased trade in services such as programming and technical support, a development that has lowered the prices of such services relative to manufactured goods. India in particular has been recently viewed as an “exporter” of technology-based services, an area in which the United States had been a major exporter. Using manufacturing and services as tradable goods, create a standard trade model for the U.S. and Indian economies that shows how relative price declines in exportable services that lead to the “outsourcing” of services can reduce welfare in the United States and increase welfare in India.

答：如图5-8所示，服务相对于制造品的相对价格下降使等价值线逆时针旋转，导致美国服务产出相对减少，而制造品产出增加，这减少了美国的福利。

图5-8  贸易条件改变对福利的影响

7．A国和B国有两种生产要素：资本和劳动，用于生产两种产品和。两国的技术水平一样，是资本密集型产品，A国是资本充裕的国家。分析下列情形中，两国贸易条件和福利的变化：

a．A国的资本存量增加。

b．A国的劳动供给增加。

c．B国的资本存量增加。

d．B国的劳动供给增加。

Countries A and B have two factors of production, capital and labor, with which they produce two goods, X and Y. Technology is the same in the two countries. X is capital intensive; A is capital abundant.

Analyze the effects on the terms of trade and the welfare of the two countries of the following:

a. An increase in A’s capital stock.

b. An increase in A’s labor supply.

c. An increase in B’s capital stock.

d. An increase in B’s labor supply.

答：在生产过程中，当一种要素供给增加时会导致经济的偏向型增长。无论哪个国家，资本存量的增加会导致产品产量上升，劳动供给的增加会导致产品产量上升。根据赫克歇尔-俄林模型，一国将出口密集使用其相对丰裕要素所生产的产品。所以，A国应该出口产品，进口产品。出口偏向型增长会使得本国的贸易条件恶化但该国福利水平的变化不确定。但可以肯定的是，进口偏向型增长会使得一国福利水平上升。

a．A国贸易条件恶化，福利水平上升（也有可能恶化，但可能性极小），B国福利水平上升。

b．A国贸易条件改善，福利水平上升，B国福利水平下降。

c．B国贸易条件改善，福利水平上升，A国福利水平下降。

d．B国贸易条件恶化，福利水平上升（也有可能恶化，但可能性极小），A国福利水平上升。

8．经济增长有可能改善一国的贸易条件，也有可能使之恶化。为什么大部分经济学家认为福利恶化型增长在现实中是不太可能的？

It is just as likely that economic growth will worsen a country’s terms of trade as that it will improve them. Why, then, do most economists regard immiserizing growth, where growth actually hurts the growing country, as unlikely in practice?

答：当一国贸易条件恶化的效应超过了经济增长带来的福利增加的效应时，就会产生福利恶化型的增长。发生这种情况的前提是，一国的经济增长必须有很强的偏向性，而且这个国家必须在世界经济中占据一个足够重要的地位，这样它的行为能够对贸易条件产生很大的负面影响。只有这些条件同时被满足，才会出现福利恶化型增长。但是，在实践中这些条件很难同时被满足。

9．从经济的视角看，印度和中国具有一定程度的相似性，都是低工资的大国，具有相似的比较优势模式。这些年都相对更加融入了国际贸易中。中国先开放，现在印度也正对外开放，这对中国和美国的福利有何影响？（提示：考虑对世界经济增加一个类似于中国的新经济体。）

From an economic point of view, India and China are somewhat similar: Both are huge, low-wage countries, probably with similar patterns of comparative advantage, which until recently were relatively closed to international trade. China was the first to open up. Now that India is also opening up to world trade, how would you expect this to affect the welfare of China? Of the United States? (Hint: Think of adding a new economy identical to that of China to the world economy.)

答：如果印度对外开放能够降低中国出口到美国产品的相对价格，并因此提高美国出口产品的相对价格，则印度开放对美国有利。显然，美国在与中国贸易中利益受损的部门将转而被印度损害，但是总的来说，美国能从中获得利益。需要注意的是，这里做出的关于印度生产和出口什么产品与美国相比是可贸易的假设与在第六题中做出的假设是不同的，这里假设印度出口当前美国从中国进口的产品。中国由于印度产品产量增加导致出口产品相对价格下降而利益受损。

10．在实际生活中，许多外来援助是被“捆绑”住的。也就是说，援助往往带有条件，要求接受国将援助用于购买援助国的产品。例如，法国为非洲的一项灌溉计划提供资金，条件是水泵、管道和建筑设备必须优先从法国购买。这种援助条件对收入转移问题的分析会产生什么影响？从援助国的角度来看，这种条件有意义吗？你能设想出一种援助条件恶化了接受国福利的情形吗？

In practice much foreign aid is “ied”; that is, it comes with restrictions that require that the recipient spend the aid on goods from the donor country. For example, France might provide money for an irrigation project in Africa, on the condition that the pumps, pipelines, and construction equipment be purchased from France rather than from Japan. How does such tying of aid affect the transfer problem analysis? Does tying of aid make sense from the donor’s point of view? Can you think of a scenario in which tied aid actually makes the recipient worse off?

答：如果援助国要求接受国将援助用于购买援助国的产品，那么，建立在出口基础上的援助增加了该国出口产品的需求，进而提高了出口产品的相对价格。所以，援助国的贸易条件将会改善，而援助接受国的贸易条件会恶化。因为接受国对援助国出口产品的边际消费倾向为1，所以接受国的福利水平在理论上有可能恶化，而援助国因贸易条件改善而受益。

11．假定一个国家对出口产品进行补贴，而另一国家对这种产品征收高关税来抵消补贴产生的影响，从而使得后者的产品相对价格不发生变化。在这种情形下，两国的贸易条件如何变化？两国的福利有何变化？另一方面，假定另一国针锋相对地对自己的出口产品进行补贴，其结果与上述情形有什么不同？请对比分析。

Suppose that one country subsidizes its exports and the other country imposes a “countervailing” tariff that offsets its effect, so that in the end relative prices in the second country are unchanged. What happens to the terms of trade? What about welfare in the two countries?

Suppose, on the other hand, that the second country retaliates with an export subsidy of its own. Contrast the result.

答：如果一国对出口产品进行补贴，那么世界相对供给和世界相对需求的变化将导致该国的贸易条件恶化。如果另一国家对这种产品征收高关税来抵消补贴产生的影响，那么第一国的福利水平不仅会因为贸易条件恶化而有所下降，而且会受到新的内部相对价格扭曲的负面影响。相反，第二国不仅会从第一国的出口补贴中获得好处，而且还会从自己的关税中受益。如果第二国实行出口补贴作为对第一国的“报复”，那么这将抵消其贸易条件带来的好处。所以，“报复”性的出口补贴对第一国有益，对第二国有害。