第八节 安全风险管理

一、查评目的

安全风险管理就是通过识别生产过程中存在的危险、有害因素，运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，并采取有效的防控措施，降低安全生产风险。查评安全风险管理的目的是了解和掌握县供电企业安全风险管理工作体系建立情况，是否建立企业、部门（中心）、班组逐级风险管控机制，作业现场安全风险管控措施是否得到有效落实，以及电网风险、供用电风险防控措施落实情况等。

安全风险管理的查评内容共5项，合计150分，主要包括：企业风险管控措施20分，部门、中心和班组风险管控措施20分，作业安全风险管控30分，电网风险管理60分，供用电风险管理20分。安全风险管理的查评主要是深入县供电公司安质部、运检部、调控中心、营销（乡镇供电所管理）部等部门，通过查阅安全风险管理方案、安全风险预警等相关资料、现场问询等方式，对被查评单位的安全风险管理工作情况进行查评。

二、查评方法及重点

1.企业风险管控措施

（1）查评方法。根据《国家电网公司安全风险管理工作基本规范（试行）》（国家电网安〔2011〕139号，以下简称《安全基本规范》）第4.4条“供电企业、超高压公司、施工企业、发电企业等重点控制人身伤亡、设备损坏、供电中断等事故风险，负责本企业风险管控具体方案和措施，定期通报各类风险的识别（发现）、评估和整改情况，对本企业存在的重大和一般风险承担闭环管理责任”相关规定，查评被查评单位是否结合工作实际制定本单位风险管控的具体方案，措施是否具有针对性，并定期通报各类风险的识别（发现）、评估和整改情况。

（2）查评重点。查阅安全风险管控文件、工作方案、检查记录或安监一体化安全风险管理相关内容等资料。

依据评价标准，未制定风险管控的具体方案和措施，扣5～10分；未定期通报各类风险的识别（发现）、评估和整改情况，扣5～10分。

2.部门、中心和班组风险管控措施

（1）查评方法。根据《安全基本规范》第4.5条“工区、班组、个人重点控制现场环境中的人身伤害、设备损坏、电网故障等安全风险，做好班组、现场风险评估、预警和控制工作，落实安全性评价、隐患排查、安全检查等具体整改措施和要求，并结合日常工作及时排查、发现、上报安全隐患、缺陷和问题”相关规定，查评被查评单位的部门、中心和班组在人员安排、任务分配、安全交底、工作组织等方面风险管控措施落实情况，是否存在风险管控措施针对性不强，到岗到位监督不到位等情况。

（2）查评重点。查阅现场勘察记录、施工方案、“两票”“三措”、班前会会议记录、到岗到位记录等相关资料。

依据评价标准，部门、中心和班组在人员安排、任务分配、安全交底、工作组织等方面如风险管控措施不落实、针对性不强，扣5～10分；作业人员不熟悉、掌握风险及管控措施，扣5～10分；到岗到位人员未监督检查方案、预案、措施的落实和执行，扣5～10分。

3.作业安全风险管控

（1）查评方法。根据《国家电网公司关于印发生产作业安全管控标准化工作规范（试行）的通知》（国家电网安质〔2016〕356号）第1.1.2条“本规范系统梳理了生产作业工作流程，逐项分解和明确了流程中作业计划、作业准备、作业实施、监督考核等各环节安全工作主要内容及其管控要求，实现生产作业安全管控流程化”，第1.1.3条“本规范全面规范了生产作业各环节安全管控工作标准和措施，推进生产作业超前策划和超前准备，有效落实各级人员安全责任，严格执行‘两票三制’，实现生产作业安全管控标准化”相关规定，查评被查评单位是否按照规定开展标准化作业，作业管理人员是否对流程清楚，作业前是否做到超前筹划和准备，并采取风险预控措施等。

（2）查评重点。查阅现场作业安全风险过程管控材料，现场检查记录等相关资料并与管理人员进行现场交流。

依据评价标准，未按照规定形成标准化作业流程，扣10～20分；作业管理人员对流程不清楚，一人扣5分；作业未超前策划和超前准备，一项扣5分。

4.电网风险管理

（1）查评方法。根据《安全工作规定》第六十三条“年度方式分析。公司各级单位应开展电网2～3年滚动分析校核及年度电网运行方式分析工作，全面评估电网运行情况、安全稳定措施落实情况及其实施效果，分析预测电网安全运行面临的风险，组织制定专项治理方案。开展月度计划、周计划电网运行方式分析工作，评估临时方式、过渡方式、检修方式的电网风险，建立电网运行风险预警管控机制，分级落实电网风险控制的技术措施和组织措施”，《国家电网公司关于印发电网运行风险预警管控工作规范的通知》（国家电网安质〔2016〕407号）第3条“本规范明确了各级电网运行风险预警管控评估、发布、实施等各环节主要工作，规范了各层级职责及相关工作措施和要求，建立健全体系完整、责任明确、科学规范、运转高效的电网运行风险预警管控机制”，第27条“预警发布后，应强化‘专业协同、网源协调、供用协助、政企联动’，有效提升管控质量和实效”相关规定，查评被查评单位是否开展年度电网运行方式分析，评估电网安全风险并制定专项治理方案；是否开展月度、周计划电网运行方式分析，评估电网安全风险并分级落实管控措施；电网运行风险预警流程是否存在缺失，是否存在职责不清、措施不明等情况，是否建立健全横向协调、纵向贯通、内外联动机制等。

（2）查评重点。在安监一体化系统或有关电网风险管理档案中，查阅电网预警流程管理文件、电网风险预警单和反馈单、会议记录等相关资料。

依据评价标准，未开展年度方式分析，评估、分析电网安全风险并制定专项治理方案，一次扣20分；未开展月度计划、周计划电网运行方式分析，评估电网风险，分级落实电网风险控制的技术措施和组织措施，一次扣10分；电网运行风险预警流程缺失，一次扣10分；职责不清、措施不明，一次扣10分；横向协调、纵向贯通、内外联动机制不健全，一次扣10分。

5.供用电风险管理

（1）查评方法。根据《安全职责规范》第41条“（三）组织供用电合同签订，明确供用电双方应承担的安全责任。做好重要、高危客户（如电铁、煤矿、冶炼、化工、医院等）的用电指导并履行供电安全风险告知，与本单位内部相关部门协调配合，强化用电安全管理等”相关规定，查评被查评单位签订的供用电合同中是否明确了供用电双方应承担的安全责任，对重要、高危用户的供电安全风险是否履行告知义务等。

（2）查评重点。查阅供用电合同、安全风险告知单、会议记录等相关资料。

依据评价标准，未明确供用电双方应承担的安全责任，扣2～5分；未履行供电安全风险告知，扣2～5分。